中國經(jīng)濟網(wǎng)北京10月31日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（監(jiān)管措施〔2019〕030號）顯示，2019年9月3日，黑龍江證監(jiān)局對黑龍江龍商資本投資有限責(zé)任公司（簡稱“龍商資本”）的基金運行情況實施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，龍商資本存在以下問題：

一、交易員吳蕊未取得基金從業(yè)資格。不符合《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規(guī)定。

二、龍商價值發(fā)現(xiàn)2號私募證券投資基金投資者于超，其私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷計分不準(zhǔn)確，投資者風(fēng)險承受能力評估不準(zhǔn)確。不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條第二款第（五）項規(guī)定。

三、公司在薪酬管理制度中規(guī)定，“年度獎金的發(fā)放時點為農(nóng)歷12月份，無特殊情況與上月工資一同發(fā)放；特殊情況，為實際發(fā)放日為準(zhǔn)?！辈环稀蹲C券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十條、第十五條第一款規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)要求龍商資本立即停止上述違規(guī)行為，于2020年1月23日前予以改正，并向黑龍江證監(jiān)局提交書面報告，黑龍江證監(jiān)局將組織檢查驗收。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，龍商資本是一家專業(yè)從事股權(quán)投資的公司，總部位于黑龍江省哈爾濱市。龍商資本主要開展以O(shè)2O、TMT、醫(yī)療健康、人工智能、大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等承載國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新興行業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)投資方向的股權(quán)投資、定向增發(fā)、資產(chǎn)重組等業(yè)務(wù)。中海國投（北京）控股有限公司為第一大股東，持股34.87%。

《中華人民共和國證券投資基金法》第九條規(guī)定：基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。

基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；

（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；

（六）誠信記錄；

（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（九）其他必要信息。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵，包括但不限于以下情形：

（一）未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制；

（二）遞延周期不足3年，遞延支付的激勵獎金金額不足40%。

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定：私募證券投資基金管理人參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司、基金管理公司子公司依法開展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)不適用本規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對黑龍江龍商資本投資有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定

(監(jiān)管措施〔2019〕030號)

黑龍江龍商資本投資有限責(zé)任公司：

2019年9月3日，我局對你公司的基金運行情況實施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司存在以下問題：

一、交易員吳蕊未取得基金從業(yè)資格。不符合《中華人民共和國證券投資基金法》第九條第三款規(guī)定。

二、龍商價值發(fā)現(xiàn)2號私募證券投資基金投資者于超，其私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷計分不準(zhǔn)確，投資者風(fēng)險承受能力評估不準(zhǔn)確。不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條第二款第（五）項規(guī)定。

三、公司在薪酬管理制度中規(guī)定，“年度獎金的發(fā)放時點為農(nóng)歷12月份，無特殊情況與上月工資一同發(fā)放；特殊情況，為實際發(fā)放日為準(zhǔn)。”不符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十條、第十五條第一款規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)要求你公司立即停止上述違規(guī)行為，于2020年1月23日前予以改正，并向我局提交書面報告，我局將組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局

2019年10月23日