中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月1日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕2號）顯示，經(jīng)查，北京中資北方投資顧問有限公司（以下簡稱“中資北方”）鄭州分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問題：個別員工向客戶提供證券投資建議時未注明投顧人員姓名和證書編號；未全部保存投資顧問服務(wù)留痕記錄。

上述問題違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對上述問題立即進行整改，并于2019年11月30日前就上述整改落實情況向我局提交書面報告，河南證監(jiān)局將對整改情況進行檢查驗收。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中資北方旗下的分公司年內(nèi)就有過多次違規(guī)記錄。6月17日，中國證監(jiān)會公布的中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕15號）顯示，今年以來，陜西監(jiān)管局在調(diào)查涉及中資北方西安分公司的多起舉報事項時，中資北方西安分公司以全員在北京公司總部內(nèi)部培訓(xùn)為由，拒不配合陜西監(jiān)管局現(xiàn)場取證和調(diào)查，嚴重阻礙陜西監(jiān)管局履行監(jiān)督管理職責(zé)。陜西監(jiān)管局就曾責(zé)令中資北方西安分公司改正。

8月23日，中資北方西安分公司再吃行政監(jiān)管，陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕020號）顯示，中資北方西安分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在2宗違規(guī)行為：一是未完整留存客戶營銷檔案；二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營業(yè)場所西安市雁塔區(qū)長延堡街道長豐國際廣場A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營業(yè)場所，均未依法履行報備程序。該公司再度遭責(zé)令改正。

此外，中國證監(jiān)會網(wǎng)站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構(gòu)名錄（2019年6月），共計28家證券投資咨詢機構(gòu)上榜。北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司名列其中。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

（六）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對北京中資北方投資顧問有限公司鄭州分公司實施責(zé)令改正措施的決定

北京中資北方投資顧問有限公司鄭州分公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問題：個別員工向客戶提供證券投資建議時未注明投顧人員姓名和證書編號；未全部保存投資顧問服務(wù)留痕記錄。

上述問題違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對上述問題立即進行整改，并于2019年11月30日前就上述整改落實情況向我局提交書面報告，我局將對整改情況進行檢查驗收。

你公司如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河南證監(jiān)局

2019年10月30日