中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月4日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕96號）顯示，廣東證監(jiān)局于2019年5月31日對廣州百洋私募證券投資管理有限公司（以下簡稱“百洋私募”）進行了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)百洋私募存在以下問題：

一、百洋私募合規(guī)風控負責人梁維耀不具備基金從業(yè)資格。上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的規(guī)定。

二、百洋私募名稱發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條的規(guī)定。

三、百洋私募未妥善保存私募基金投資者適當性相關資料。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對百洋私募采取責令改正的行政監(jiān)管措施。百洋私募應當高度重視上述問題，將相關責任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送廣東證監(jiān)局。廣東證監(jiān)局將視情況對百洋私募整改落實情況進行檢查。

《中華人民共和國證券投資基金法》第九條規(guī)定：基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕96號

關于對廣州百洋私募證券投資管理有限公司采取責令改正措施的決定

廣州百洋私募證券投資管理有限公司：

我局于2019年5月31日對你公司進行了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、你公司合規(guī)風控負責人梁維耀不具備基金從業(yè)資格。上述行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第九條的規(guī)定。

二、你公司名稱發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第二十五條的規(guī)定。

三、你公司未妥善保存私募基金投資者適當性相關資料。上述行為不符合《辦法》第二十六條的規(guī)定

根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當高度重視上述問題，將相關責任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內將整改報告、內部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年10月30日