中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)11月5日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)張超采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱恒泰證券)在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供便利和服務(wù)，包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn)，協(xié)助“墊資開(kāi)戶”、規(guī)避客戶適當(dāng)性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度等；將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。張超作為恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部員工，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張超采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

(一)充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信記錄等信息并及時(shí)更新。

(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

(三)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

(四)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

(六)及時(shí)識(shí)別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶利益，公平對(duì)待客戶。

(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

(八)審慎評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理行為對(duì)證券市場(chǎng)的影響，采取有效措施，防止擾亂市場(chǎng)秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)張超采取出具警示函措施的決定

張超：

經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒泰證券)在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供便利和服務(wù)，包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn)，協(xié)助“墊資開(kāi)戶”、規(guī)避客戶適當(dāng)性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度等；將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。你作為恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部員工，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2019年9月29日