中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月5日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的“關(guān)于對張超采取出具警示函措施的決定”顯示，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱：恒泰證券）在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務(wù)，包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn)，協(xié)助“墊資開戶”、規(guī)避客戶適當性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度等；將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。

張超作為恒泰證券機構(gòu)交易部員工，對上述違規(guī)行為負有責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對張超采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條規(guī)定：證券公司受證券登記結(jié)算機構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條規(guī)定：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）批準。未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。（四）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓(xùn)、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對張超采取出具警示函措施的決定

張超：

經(jīng)查，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱恒泰證券）在開展融資融券業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務(wù)，包括協(xié)助資金分配劃轉(zhuǎn)，協(xié)助“墊資開戶”、規(guī)避客戶適當性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度等；將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。你作為恒泰證券機構(gòu)交易部員工，對上述違規(guī)行為負有責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年9月29日