中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月14日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕102號）顯示，經(jīng)查，廣州高金富恒集團有限公司（以下簡稱“高金富恒”）于2015年3月向廣州毅昌科技股份有限公司（以下簡稱“毅昌股份”，股票名稱“*ST毅昌”，002420.SZ）的控股股東廣州高金技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱“高金集團”）增資5.78億元，增資后高金富恒持有高金集團49.066%的股權(quán)，從而間接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恒未對上述股份權(quán)益變動事項及時履行報告、公告義務(wù)，違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條、第十六條、第五十六條等規(guī)定。

當事人熊海濤作為高金富恒時任實際控制人和董事長，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述信息披露違規(guī)行為負有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對高金富恒、熊海濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。高金富恒和熊海濤應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，切實加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，高金富恒成立于2011年1月26日，注冊資本3.8億人民幣，熊海濤為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、實控人、最終受益人、大股東，持股比例99.95%。截至2019年9月30日，毅昌股份第一大股東為高金集團，持股1.04億股，持股比例25.98%。高金集團成立于2005年7月5日，注冊資本12.01億元，當事人熊海濤為法人代表、執(zhí)行董事、實控人、最終受益人、第三大股東，持股比例1.92%，第一大股東為高金富恒，持股比例49.13%。熊海濤同時也為毅昌股份法人代表、董事長。

《上市公司收購管理辦法》第十四條規(guī)定：通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5％時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告。 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達到或者超過5%的，應(yīng)當依照前款規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。 前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動人在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理。

《上市公司收購管理辦法》第十六條規(guī)定：投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，應(yīng)當編制包括下列內(nèi)容的簡式權(quán)益變動報告書：

（一）投資者及其一致行動人的姓名、住所；投資者及其一致行動人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人；

（二）持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益；

（三）上市公司的名稱、股票的種類、數(shù)量、比例；

（四）在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式；

（五）權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情況；

（六）中國證監(jiān)會、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。 前述投資者及其一致行動人為上市公司第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，還應(yīng)當披露本辦法第十七條第一款規(guī)定的內(nèi)容。

《上市公司收購管理辦法》第五十六條規(guī)定：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%未超過30%的，應(yīng)當按照本辦法第二章的規(guī)定辦理。 收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的 30%的，應(yīng)當向該公司所有股東發(fā)出全面要約；收購人預(yù)計無法在事實發(fā)生之日起30日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當在前述30日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至 30%或者30%以下，并自減持之日起2個工作日內(nèi)予以公告；其后收購人或者其控制的股東擬繼續(xù)增持的，應(yīng)當采取要約方式；擬依據(jù)本辦法第六章的規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當按照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五）認定為不適當人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕102號

關(guān)于對廣州高金富恒集團有限公司、熊海濤采取出具警示函措施的決定

廣州高金富恒集團有限公司、熊海濤：

經(jīng)查，2015年3月，廣州高金富恒集團有限公司（原名廣州誠信投資管理有限公司，以下簡稱高金富恒）向廣州毅昌科技股份有限公司（以下簡稱毅昌股份）的控股股東廣州高金技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團有限公司（以下簡稱高金集團）增資57800萬元，增資后高金富恒持有高金集團49.066%的股權(quán)，從而間接持有毅昌股份12.36%的股份。但高金富恒未對上述股份權(quán)益變動事項及時履行報告、公告義務(wù)，違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條、第十六條、第五十六條等規(guī)定。

熊海濤作為高金富恒時任實際控制人和董事長，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述信息披露違規(guī)行為負有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規(guī)定，我局決定對高金富恒、熊海濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，切實加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月13日