中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月14日訊 中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局今日公布的關(guān)于對中信證券股份有限公司廣州番禺萬達廣場證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定〔2019〕103號顯示，中信證券股份有限公司廣州番禺萬達廣場證券營業(yè)部在2019年7月29日至2019年10月24日期間，由王穗宏代為履行營業(yè)部負責(zé)人職責(zé)，中信證券廣州番禺萬達廣場營業(yè)部未按規(guī)定及時向廣東證監(jiān)局報告，違反了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。

上述問題反映出中信證券廣州番禺萬達廣場營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，工作人員合規(guī)意識淡薄。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定，向廣東證監(jiān)局決定對中信證券廣州番禺萬達廣場營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當建立分支機構(gòu)負責(zé)人年度考核與強制離崗制度，確保分支機構(gòu)負責(zé)人至少每3年強制離崗一次，每次離崗時間不少于10個工作日。證券公司應(yīng)當在分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗期間，對分支機構(gòu)進行現(xiàn)場稽核。 分支機構(gòu)負責(zé)人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的，證券公司應(yīng)當指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局報告。代為履行職務(wù)的時間不得超過3個月。 代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。 證券公司對分支機構(gòu)負責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報告應(yīng)當以書面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當包括分支機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、客戶投訴及糾紛處理情況。

《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定：證券公司及其分支機構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕103號

關(guān)于對中信證券股份有限公司廣州番禺萬達廣場證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

中信證券股份有限公司廣州番禺萬達廣場證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部在2019年7月29日至2019年10月24日期間，由王穗宏代為履行營業(yè)部負責(zé)人職責(zé)，你營業(yè)部未按規(guī)定及時向我局報告，違反了《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。

上述問題反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，工作人員合規(guī)意識淡薄。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)當高度重視，對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改。有關(guān)整改情況的書面報告，應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)報送我局。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年11月13日