中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月14日訊 中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕49號顯示，東海證券股份有限公司福清中環(huán)路證券營業(yè)部存在2018年度未完成CISP任務(wù)報送累計達(dá)20次；未按要求配備符合條件的專職合規(guī)管理人員；13名證券經(jīng)紀(jì)人檔案管理不到位，1名證券經(jīng)紀(jì)人未進(jìn)行崗前培訓(xùn)，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書未按要求發(fā)放，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項未及時變更等；客戶適當(dāng)性、反洗錢工作不到位，未及時對開通科創(chuàng)板權(quán)限客戶的信息進(jìn)行核實排查，未及時報送反洗錢工作報告四宗違法違規(guī)行為。

上述問題反映出東海證券福清中環(huán)路證券營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第七十條第一款的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局決定對東海證券福清中環(huán)路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

據(jù)2018年年度報告，東海證券的第一大股東為常州投資集團(tuán)有限公司，持股比例21.59%；第二大股東為山南華聞創(chuàng)業(yè)投資有限公司，持股比例10.22%；第三大股東為山金金控資本管理有限公司，持股比例8.39%。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對東海證券股份有限公司福清中環(huán)路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

東海證券股份有限公司福清中環(huán)路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部存在以下問題：一是2018年度未完成CISP任務(wù)報送累計達(dá)20次；二是未按要求配備符合條件的專職合規(guī)管理人員；三是13名證券經(jīng)紀(jì)人檔案管理不到位，1名證券經(jīng)紀(jì)人未進(jìn)行崗前培訓(xùn)，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書未按要求發(fā)放，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項未及時變更等；四是客戶適當(dāng)性、反洗錢工作不到位，未及時對開通科創(chuàng)板權(quán)限客戶的信息進(jìn)行核實排查，未及時報送反洗錢工作報告。

以上事實有CISP系統(tǒng)任務(wù)完成記錄、監(jiān)管談話紀(jì)要、經(jīng)紀(jì)人檔案、書面說明等相關(guān)證據(jù)證明。

上述問題反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第七十條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。你營業(yè)部應(yīng)在收到本決定之日起一個月內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書面報告。

如果對本行政監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局

2019年11月11日