中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月18日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站2019年11月15日公布了3份中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書，處罰決定書顯示，上海華信證券有限責(zé)任公司（簡稱“華信證券”）2018年因多種原因2度被上海監(jiān)管局要求整改，并有一次被責(zé)令限期改正。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬證監(jiān)決〔2018〕31號）顯示，2018年2月13日，華信證券股東上海華信國際集團(tuán)有限公司（以下簡稱“上海華信”）向華信證券書面出具《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》，“以保障集團(tuán)運(yùn)營需要為由，未經(jīng)華信證券內(nèi)部決策流程，通過財(cái)務(wù)公司調(diào)用華信證券銀行存款6億元”。華信證券在知曉上海華信國際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱“華信財(cái)務(wù)”）可以歸集其建設(shè)銀行上海金橋支行賬戶資金的情況下，仍將6億元資金從公司招商銀行上海分行賬戶劃至公司建設(shè)銀行上海金橋支行賬戶，后被華信財(cái)務(wù)歸集后劃至上海華信。上海華信明知未經(jīng)華信證券內(nèi)部決策流程，直接通過財(cái)務(wù)公司調(diào)用華信證券銀行存款，明確要求華信證券予以執(zhí)行支持，存在明顯過錯。

上述行為違反了《證券法》第130條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保”的規(guī)定。按照《證券法》第222條第二款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定：在2018年5月10日至華信證券上述違規(guī)行為整改完畢期間，上海華信不得行使表決權(quán)、參與分紅權(quán)、修改公司章程、變更注冊資本以及新委聘或更換董事、監(jiān)事等股東權(quán)利，為化解風(fēng)險(xiǎn)需要并經(jīng)監(jiān)管部門備案的除外。在此期間，華信證券應(yīng)當(dāng)配合做好限制上海華信行使上述股東權(quán)利的相關(guān)工作。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬證監(jiān)決〔2018〕34號）顯示，經(jīng)查，華信證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：公司管理的現(xiàn)金管理類集合資產(chǎn)管理計(jì)劃較大比例投資信托資產(chǎn)，信托資產(chǎn)到期日與現(xiàn)金管理類產(chǎn)品開放日不一致，導(dǎo)致多只資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)流動性風(fēng)險(xiǎn)。上述情況反映了公司未按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制不完善，應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制不健全，導(dǎo)致無法滿足投資者按照資產(chǎn)管理合同進(jìn)行贖回的要求。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款第六項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令華信證券改正，暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月。華信證券應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，按月向上海監(jiān)管局報(bào)送整改進(jìn)度情況，并于6個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，上海監(jiān)管局將對整改情況進(jìn)行驗(yàn)收檢查。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書（滬證監(jiān)決〔2018〕82號）顯示，華信證券2017年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表分別被上會會計(jì)師事務(wù)所出具了無法表示意見的審計(jì)結(jié)論和審核報(bào)告。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會令第125號）第二十九條“證券公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊會計(jì)師出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定，上海監(jiān)管局認(rèn)定華信證券凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

華信證券風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的行為，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第七條“證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債情況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定。按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第三十一條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令華信證券限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日。華信證券應(yīng)當(dāng)在整改結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)向上海監(jiān)管局提交書面報(bào)告，上海監(jiān)管局將組織檢查驗(yàn)收。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，上海華信證券有限責(zé)任公司是上海華信國際集團(tuán)有限公司全資子公司。

《證券法》第一百三十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。

證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

《證券法》第二百二十二條規(guī)定：證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以三萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。 證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利；拒不改正的，可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會令第125號）第七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)及分配利潤前對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行壓力測試，合理確定有關(guān)業(yè)務(wù)及分配利潤的最大規(guī)模。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全壓力測試機(jī)制，及時(shí)根據(jù)市場變化情況及監(jiān)管部門要求，對公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行壓力測試。 壓力測試結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)超過證券公司自身承受能力范圍的，證券公司應(yīng)采取措施控制業(yè)務(wù)規(guī)?；蚪档惋L(fēng)險(xiǎn)。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十九條規(guī)定：證券公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊會計(jì)師出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第三十一條規(guī)定：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。 整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：

（一）停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；

（二）停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)；

（三）限制分配紅利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

以下為原文：

關(guān)于對上海華信國際集團(tuán)有限公司采取限制股東權(quán)利措施的決定

上海華信證券有限責(zé)任公司、上海華信國際集團(tuán)有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)上海華信證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華信證券”）存在以下違法行為：2018年2月13日，華信證券股東上海華信國際集團(tuán)有限公司（以下簡稱“上海華信”）向華信證券書面出具《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》，“以保障集團(tuán)運(yùn)營需要為由，未經(jīng)華信證券內(nèi)部決策流程，通過財(cái)務(wù)公司調(diào)用華信證券銀行存款6億元”。華信證券在知曉上海華信國際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡稱“華信財(cái)務(wù)”）可以歸集其建設(shè)銀行上海金橋支行賬戶資金的情況下，仍將6億元資金從公司招商銀行上海分行賬戶劃至公司建設(shè)銀行上海金橋支行賬戶，后被華信財(cái)務(wù)歸集后劃至上海華信。上海華信明知未經(jīng)華信證券內(nèi)部決策流程，直接通過財(cái)務(wù)公司調(diào)用華信證券銀行存款，明確要求華信證券予以執(zhí)行支持，存在明顯過錯。

以上事實(shí)有華信證券出具的《關(guān)于公司向建設(shè)銀行賬戶劃款的情況說明》、上海華信出具并經(jīng)李勇簽字的《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》、上海華信出具并經(jīng)陳秋途、李勇簽字的《情況說明》、相關(guān)銀行轉(zhuǎn)賬憑證以及陳燦輝、陳新華、孫偉和徐鵬的《詢問筆錄》、華信財(cái)務(wù)與華信證券簽訂的《上海華信國際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司企財(cái)端系統(tǒng)服務(wù)協(xié)議》、華信財(cái)務(wù)與建設(shè)銀行上海市分行簽訂的《現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)合作協(xié)議》與《中國建設(shè)銀行對公網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議》、華信證券簽署的《現(xiàn)金管理服務(wù)網(wǎng)絡(luò)加入申請書》等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券法》第130條第二款“證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)?！钡囊?guī)定。按照《證券法》第222條第二款的規(guī)定，我局決定：

在2018年5月10日至華信證券上述違規(guī)行為整改完畢期間，上海華信不得行使表決權(quán)、參與分紅權(quán)、修改公司章程、變更注冊資本以及新委聘或更換董事、監(jiān)事等股東權(quán)利，為化解風(fēng)險(xiǎn)需要并經(jīng)監(jiān)管部門備案的除外。在此期間，華信證券應(yīng)當(dāng)配合做好限制上海華信行使上述股東權(quán)利的相關(guān)工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年5月9日

關(guān)于對上海華信證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決定

上海華信證券有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：公司管理的現(xiàn)金管理類集合資產(chǎn)管理計(jì)劃較大比例投資信托資產(chǎn)，信托資產(chǎn)到期日與現(xiàn)金管理類產(chǎn)品開放日不一致，導(dǎo)致多只資產(chǎn)管理計(jì)劃出現(xiàn)流動性風(fēng)險(xiǎn)。上述情況反映了公司未按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制不完善，應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制不健全，導(dǎo)致無法滿足投資者按照資產(chǎn)管理合同進(jìn)行贖回的要求。

上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《監(jiān)督條例》）第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《監(jiān)督條例》第七十條第一款第六項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司改正，暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)六個(gè)月。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《監(jiān)督條例》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，按月向我局報(bào)送整改進(jìn)度情況，并于6個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，我局將對整改情況進(jìn)行驗(yàn)收檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年4月23日

關(guān)于對上海華信證券有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定

上海華信證券有限責(zé)任公司：

你公司2017年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表分別被上會會計(jì)師事務(wù)所出具了無法表示意見的審計(jì)結(jié)論和審核報(bào)告。根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會令第125號）第二十九條“證券公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊會計(jì)師出具了無法表示意見或者否定意見的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定，我局認(rèn)定你公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

你公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的行為，違反了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第七條“證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債情況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定。按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第三十一條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日。

你單位應(yīng)當(dāng)在整改結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告，我局將組織檢查驗(yàn)收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年8月8日