中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月18日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕14、15號(hào)）顯示，經(jīng)查，大連東霖食品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東霖食品”，834020）存在以下問題：

一、未及時(shí)披露提供擔(dān)保事項(xiàng)

2016年至2018年，東霖食品實(shí)際控制人沈琳與于文智、肖永沛多次簽署借款合同，合同涉及金額4810萬元，東霖食品作為保證人為上述借款提供連帶保證責(zé)任；2018年至2019年，東霖食品為張肇斌、李連春、孫爽等多人出具履約擔(dān)保函，涉及金額625萬元，上述關(guān)聯(lián)及對(duì)外擔(dān)保均未及時(shí)履行審議程序，未及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告且未在公司定期報(bào)告中披露。

二、未及時(shí)披露公司銀行賬戶凍結(jié)事項(xiàng)

東霖食品2018年12月至2019年1月共有9個(gè)銀行賬戶被凍結(jié)，被凍結(jié)的資金為624.8萬元，被凍結(jié)賬戶數(shù)量較多，且包括基本戶，東霖食品未及時(shí)進(jìn)行信息披露，提示風(fēng)險(xiǎn)。東霖食品的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條、第二十條、第二十五條有關(guān)規(guī)定。當(dāng)事人沈琳未經(jīng)公司登記程序，私自使用公司印章，導(dǎo)致東霖食品上述未及時(shí)披露提供擔(dān)保事項(xiàng)行為，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定。

大連證監(jiān)局按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，決定對(duì)東霖食品及當(dāng)事人沈琳采取出具警示函的監(jiān)管措施。東霖食品董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)履行信息披露義務(wù)，沈琳應(yīng)吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定，忠實(shí)、勤勉履行公司治理、信息披露等職責(zé)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東霖食品于2003年6月26日成立，注冊(cè)資本2.08億人民幣，原名為“大連東霖食品有限公司”，2012年11月8日變更為現(xiàn)有名稱，當(dāng)事人沈琳為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，第一大股東為大連藍(lán)寶投資有限公司，持股比例24.88%，深林同時(shí)為該公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、實(shí)控人、最終受益人、第一大股東，持股比例75%。東霖食品于2015年11月20日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，主辦券商為東北證券股份有限公司（“東北證券”，000686.SZ）。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

東霖食品在2019年1月15日連發(fā)6篇涉及訴訟與公司銀行賬戶被凍結(jié)的公告，隨后同日主辦券商?hào)|北證券發(fā)布《關(guān)于大連東霖食品股份有限公司相關(guān)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》。2019年6月3日，東北證券發(fā)布《關(guān)于大連東霖食品股份有限公司無法按期披露2018年年度報(bào)告及繼續(xù)停牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》；10月 10日，東霖食品發(fā)布《關(guān)于公司及實(shí)際控制人沈琳、袁震資產(chǎn)被查封的公告》顯示，沈琳、袁震持有大連藍(lán)寶投資有限公司5.5%價(jià)值150 萬元的股權(quán)、沈琳的兩處房產(chǎn)以及東霖食品價(jià)值百萬元的貨物等均已被查封。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定：公眾公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，保證交易公平、公允，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，履行相應(yīng)的審議程序。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開披露信息。 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公司進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，公司有義務(wù)提供相關(guān)文件資料。對(duì)于發(fā)現(xiàn)問題的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、出具警示函等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；涉嫌違法、犯罪的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)。

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項(xiàng)文件的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕14號(hào)

關(guān)于對(duì)大連東霖食品股份有限公司采取出具警示函措施的決定

大連東霖食品股份有限公司：

我局在對(duì)你公司專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)，你公司存在以下問題：

一、未及時(shí)披露提供擔(dān)保事項(xiàng)

（一）2016年至2018年，公司實(shí)際控制人沈琳與于文智、肖永沛多次簽署借款合同，合同涉及金額4810萬元，公司作為保證人為上述借款提供連帶保證責(zé)任，上述關(guān)聯(lián)擔(dān)保均未及時(shí)履行審議程序，未及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告且未在2016年至2018年定期報(bào)告中披露。

（二）2018年至2019年，公司為張肇斌、李連春、孫爽等多人出具履約擔(dān)保函，涉及金額625萬元，上述對(duì)外擔(dān)保均未及時(shí)履行審議程序，未及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告且未在2018年定期報(bào)告中披露。

二、未及時(shí)披露公司銀行賬戶凍結(jié)事項(xiàng)

經(jīng)核實(shí)，公司2018年12月至2019年1月共有9個(gè)銀行賬戶被凍結(jié)，被凍結(jié)的資金為624.8萬元，被凍結(jié)賬戶數(shù)量較多，且包括基本戶，公司未及時(shí)進(jìn)行信息披露，提示風(fēng)險(xiǎn)。

公司的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十三條、第二十條、第二十五條有關(guān)規(guī)定。按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條、第六十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

你公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年11月13日

大連證監(jiān)局

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕15號(hào)

關(guān)于對(duì)沈琳采取出具警示函措施的決定

沈琳：

我局在對(duì)大連東霖食品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱東霖食品或公司）檢查過程中發(fā)現(xiàn)以下問題：

你未經(jīng)公司登記程序，私自使用公司印章，導(dǎo)致東霖食品未及時(shí)履行審議程序?yàn)槟惚救私杩顓f(xié)議進(jìn)行擔(dān)保并為張肇斌、李連春、孫爽等多人出具履約擔(dān)保函，且上述事項(xiàng)未進(jìn)行信息披露。

作為公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，你的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條有關(guān)規(guī)定，按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及公司章程的相關(guān)規(guī)定，忠實(shí)、勤勉履行公司治理、信息披露等職責(zé)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年11月13日

大連證監(jiān)局