中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月2日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，吉林證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)吉林省安托投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱吉林安托)、實(shí)控人邸明的行政處罰決定書。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局對(duì)吉林安托違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向吉林安托、邸明告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及吉林安托、邸明依法享有的權(quán)利，吉林安托、邸明未提出陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，吉林安托存在以下違法事實(shí)：

一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)

吉林安托管理的共青城星源投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)私募基金募集完畢后，未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。

二、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金

吉林安托管理的共青城安飛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)私募基金，向投資者募集資金時(shí)，賀某、朱某榮2名投資者的投資資金實(shí)際匯集于多名投資者的資金。其中，以賀某名義投資的8名投資者，合并投資170萬元，以朱某榮名義投資的10名投資者，合并投資184萬元，上述參與合并投資的投資者，投資金額均不足100萬元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

以上違法事實(shí)，有工商登記資料、私募基金公示信息、合伙協(xié)議、共同投資協(xié)議、認(rèn)購協(xié)議書、情況說明、銀行賬戶流水、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

吉林安托的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十一條第一款、第十四條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。

對(duì)吉林安托的上述違法行為，時(shí)任吉林安托法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理邸明是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

天眼查顯示，邸明為吉林安托實(shí)際控制人，控股60%。

以下是原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)吉林監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕5號(hào)(吉林安托等2名責(zé)任人)

當(dāng)事人：吉林省安托投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱吉林安托)，住所：吉林省長(zhǎng)春市南關(guān)區(qū)。

邸明，女，1976年9月出生，時(shí)任吉林安托法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，住址：吉林省長(zhǎng)春市朝陽區(qū)。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)吉林安托違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，吉林安托存在以下違法事實(shí)：

一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)

吉林安托管理的共青城星源投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)私募基金募集完畢后，未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。

二、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金

吉林安托管理的共青城安飛投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)私募基金，向投資者募集資金時(shí)，賀某、朱某榮2名投資者的投資資金實(shí)際匯集于多名投資者的資金。其中，以賀某名義投資的8名投資者，合并投資170萬元，以朱某榮名義投資的10名投資者，合并投資184萬元，上述參與合并投資的投資者，投資金額均不足100萬元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

以上違法事實(shí)，有工商登記資料、私募基金公示信息、合伙協(xié)議、共同投資協(xié)議、認(rèn)購協(xié)議書、情況說明、銀行賬戶流水、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

吉林安托的上述行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十一條第一款、第十四條的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。

對(duì)吉林安托的上述違法行為，時(shí)任吉林安托法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理邸明是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)吉林安托給予警告，并處二萬元罰款；

二、對(duì)邸明給予警告，并處二萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2019年 11月27日