中國網財經12月9日訊 據證監(jiān)會網站消息，廈門證監(jiān)局發(fā)布關于對古城采取出具警示函措施的決定。經查，古城在首創(chuàng)證券有限責任公司廈門鷺江道證券營業(yè)部擔任經紀人期間，在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶推薦股票，并違規(guī)為客戶融資提供便利。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條的相關規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條及《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條第一項、第八條第五項、第十一條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對古城采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條：證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；

(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條:下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：

(一)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；

(二)證券期貨市場投資者、交易者；

(三)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權市場掛牌轉讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；

(四)區(qū)域性股權市場的運營機構及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業(yè)務的機構；

(五)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人，合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其總代表、首席代表；

(六)會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業(yè)人員；

(七)為證券期貨業(yè)務提供存管、托管業(yè)務的商業(yè)銀行或者其他金融機構，及其存管、托管部門的高級管理人員；

(八)為證券期貨業(yè)提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商；

(九)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；

(十)證券期貨傳播媒介機構、人員；

(十一)以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；

(十二)其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第八條:本辦法所稱誠信信息包括：

(一)公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；

(二)中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業(yè)組織(以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織)作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構、誠信評估機構作出的信用評級、誠信評估；

(三)中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政許可決定；

(四)發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；

(五)中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；

(六)證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；

(七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構調查及采取強制措施；

(八)到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協(xié)議；

(九)債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔保人未按約定履行擔保責任；

(十)因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；

(十一)以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或者行政監(jiān)察機構認定的信息；

(十二)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；

(十三)因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；

(十四)因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；

(十五)因非法開設證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；

(十六)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；

(十七)融資融券、轉融通、證券質押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；

(十八)違背誠實信用原則的其他行為信息。

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十一條:本辦法第八條第(一)項、第(三)項至第(十一)項誠信信息，由中國證監(jiān)會及其派出機構、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責采集并記入誠信檔案；第(十六)項、第(十七)項誠信信息，由相關證券期貨市場行業(yè)組織、證券期貨經營機構采集并記入誠信檔案；其他誠信信息由中國證監(jiān)會及其派出機構通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。

具體如下：

關于對古城采取出具警示函措施的決定

古城：

經查，你在首創(chuàng)證券有限責任公司廈門鷺江道證券營業(yè)部擔任經紀人期間，在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶推薦股票，并違規(guī)為客戶融資提供便利。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條的相關規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條及《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條第一項、第八條第五項、第十一條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時記入誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2019年12月5日