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西隴科學前高管被監(jiān)管處罰涉嫌內(nèi)幕交易自家股票

2019-12-10 18:02:37 中國網(wǎng)財經(jīng)

中國網(wǎng)財經(jīng)12月10日訊中國證監(jiān)會網(wǎng)站廣西監(jiān)管局近日公布了對黃真盛、丁健華的行政處罰決定書。依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，廣西監(jiān)管局對黃真盛、丁健華內(nèi)幕交易西隴科學股份有限公司(以下簡稱西隴科學)股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，黃真盛、丁健華存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2016年7月，上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下簡稱阿拉丁)實際控制人招某萍、徐某振意圖出售直接、間接持有的阿拉丁股份，通過財務(wù)顧問深圳宏時資本管理有限公司(以下簡稱宏時資本)總經(jīng)理曹某濤尋找交易對方。西隴科學副總裁、董事會秘書鄔某暉向曹某濤提出以不低于15倍的市盈率收購阿拉丁的相關(guān)股份。

2016年8月3日，西隴科學董事、總裁黃某群，時任董事、首席執(zhí)行官陳某，副總裁、董事會秘書鄔某暉，阿拉丁時任董事長、總經(jīng)理招某萍及財務(wù)顧問曹某濤，在上海大可堂茶館就西隴科學收購阿拉丁股份一事進行第一次洽談。洽談大致確定了合作意向。

2016年8月22日，招某萍、曹某濤到西隴科學上海辦公地與黃某群、鄔某暉商談收購阿拉丁的報價等問題。

2016年8月24日，鄔某暉、曹某濤、北京市金杜(深圳)律師事務(wù)所律師王某峰及律師助理李某唯、興業(yè)證券投資銀行總部董事副總經(jīng)理黃某雯，在西隴科學上海辦公地討論收購阿拉丁股權(quán)的相關(guān)問題。會后，王某峰安排李某唯起草股權(quán)收購框架協(xié)議。當天，招某萍、徐某振、曹某濤及其助手謝某德在阿拉丁辦公地討論對西隴科學的報價方案。

2016年8月25日，李某唯把起草的《西隴科學收購阿拉丁股權(quán)之框架協(xié)議》通過郵箱發(fā)送給鄔某暉和王某峰。

2016年8月29日、8月31日，李某唯、王某峰通過郵箱把修改后的框架協(xié)議發(fā)送給鄔某暉。

2016年9月5日，在阿拉丁辦公地會議室舉行“西隴科學發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并配套資金項目第一次會議”，就收購意向、阿拉丁股權(quán)估值、業(yè)績承諾、收購方式、董事會構(gòu)成等事項達成了一致意見。交易進程備忘錄明確參加人員有：阿拉丁招某萍、徐某振，西隴科學黃某群、鄔某暉、陳某，宏時資本曹某濤。

2016年9月8日，招某萍、徐某振在《西隴科學股份有限公司收購徐某振、招某萍、上海晶真投資管理中心(有限合伙)、上海仕創(chuàng)投資有限公司持有的上海阿拉丁生化科技股份有限公司股權(quán)之框架協(xié)議》等三個文件簽字蓋章，當天下午招某萍把已簽字蓋章的文件掃描后發(fā)到鄔某暉郵箱。

2016年9月9日上午，鄔某暉安排西隴科學時任投資專員王某婷向交易所提交《重大事項停牌公告》，證券事務(wù)代表莫某、時任投資專員馬某豪協(xié)助王某婷辦理停牌事宜。當天，西隴科學向深交所申請停牌。

2016年9月10日，西隴科學《重大事項停牌公告》在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體發(fā)布，公司股票自2016年9月12日開市時停牌。

2017年3月1日，西隴科學發(fā)布《關(guān)于終止重大資產(chǎn)重組的公告》，宣布“終止籌劃本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事宜”，公司股票自2017年3月2日起復(fù)牌。

西隴科學擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式相結(jié)合收購阿拉丁股權(quán)事項屬于《證券法》第六十七條第二款第二項所列的“公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定”，在公開前屬于《證券法》第七十五條第一項所規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2016年8月3日西隴科學及阿拉丁第一次洽談時形成，于2016年9月10日公開。西隴科學時任董事、首席執(zhí)行官陳某，副總裁、董事會秘書鄔某暉為內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2016年8月3日。

黃真盛時任西隴科學執(zhí)行總裁，屬于公司高級管理人員，不存在不能正常履職的情形，是《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。2016年8月22日至2016年8月25日，內(nèi)幕信息知情人鄔某暉在西隴科學上海辦公地上海市嵐皋路555號品尊國際A座持續(xù)與阿拉丁及中介機構(gòu)相關(guān)人員商談本次收購事項。2016年8月23日至2016年8月26日，黃真盛到上海出差并在該地點辦公，二者出差時間、地點存在交集。2016年9月1日至2016年9月5日，黃真盛與內(nèi)幕信息知情人陳某存在3次通話聯(lián)絡(luò)。綜上，黃真盛為法定內(nèi)幕信息知情人，具備知悉內(nèi)幕信息的便利條件，應(yīng)當知悉內(nèi)幕信息，知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2016年9月5日。

二、黃真盛、丁健華使用“丁健華”賬戶共同內(nèi)幕交易“西隴科學”股票情況

(一)“丁健華”證券賬戶交易“西隴科學”股票情況

丁健華時任廣州西隴精細化工技術(shù)有限公司供應(yīng)鏈總監(jiān)，黃真盛時任西隴科學執(zhí)行總裁并負責廣州西隴精細化工有限公司業(yè)務(wù)，二人為上下級關(guān)系?！岸〗∪A”證券賬戶2014年12月12日開立于海通證券廣州寶崗大道營業(yè)部，丁健華承認其本人實際控制使用自己的證券賬戶。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，該證券賬戶于2016年9月6日至2016年9月9日期間，通過丁健華本人手機和筆記本電腦共計買入“西隴科學”股票154,100股，成交金額2,458,550元。2017年3月2日“西隴科學”復(fù)牌后，“丁健華”證券賬戶于2017年4月13日至2018年1月22日將上述“西隴科學”股票全部賣出，對應(yīng)虧損426,798.22元。

(二)“丁健華”證券賬戶資金情況

“丁健華”證券賬戶買賣“西隴科學”股票資金中有2筆直接來源于黃真盛銀行賬戶，其中一筆是2016年9月6日轉(zhuǎn)入330,000元，一筆是2016年9月9日轉(zhuǎn)入2,060,000元，合計占“丁健華”證券賬戶在2016年9月6日至9月9日期間買入“西隴科學”股票金額的97.2%?！岸〗∪A”證券賬戶賣出“西隴科學”股票所得資金中有789,653元于2017年11月13日通過他人賬戶間接轉(zhuǎn)入黃真盛銀行賬戶。

(三)“丁健華”證券賬戶交易“西隴科學”股票行為明顯異常，與其知悉內(nèi)幕信息過程高度一致，且未能提供合理解釋

2016年1月至9月2日，“丁健華”證券賬戶多次交易“西隴科學”股票，每次交易數(shù)量為幾百股至一千多股，未顯異常特征。而在2016年9月6日至2016年9月9日期間，“丁健華”證券賬戶突擊轉(zhuǎn)入大額資金單向買入“西隴科學”一只股票，具有放大性、突擊性和單向性，與以往交易習慣明顯背離，買賣股票時間與內(nèi)幕信息形成和公開過程高度一致。黃真盛、丁健華對上述異常交易行為未能提供合理解釋。

以上事實，有上市公司相關(guān)公告、相關(guān)通訊記錄、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、電腦信息資料、詢問筆錄，以及書面說明和協(xié)議材料等證據(jù)證明，足以認定。

在內(nèi)幕信息公開之前，作為法定內(nèi)幕信息知情人的黃真盛提供資金，丁健華操作涉案賬戶，二人共同交易“西隴科學”股票的行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且二人未能合理解釋賬戶交易的異常性。黃真盛、丁健華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共同交易“西隴科學”股票的行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對黃真盛處以30萬元罰款，對丁健華處以10萬元罰款。

《證券法》第六十七條：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件： (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定； (三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況； (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； (七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動； (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定； (十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； (十一)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施； (十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

《證券法》第七十五條：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息： (一)本法第六十七條第二款所列重大事件； (二)公司分配股利或者增資的計劃； (三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化； (四)公司債務(wù)擔保的重大變更； (五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十； (六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任； (七)上市公司收購的有關(guān)方案； (八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第七十三條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

《證券法》第七十六條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當依法承擔賠償責任。

《證券法》第二百零二條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局行政處罰決定書(黃真盛、丁健華)

當事人：黃真盛，男，1976年9月出生，時任西隴科學股份有限公司(以下簡稱西隴科學)執(zhí)行總裁，住址：廣東省廣州市。

丁健華，男，1978年11月出生，住址：廣東省廣州市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對黃真盛、丁健華內(nèi)幕交易“西隴科學”股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。