中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月16日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，對北京萬向新元科技股份有限公司（簡稱“新元科技”，股票代碼300472.SZ）王展、朱業(yè)勝、潘幫南出具警示函監(jiān)管措施。

經(jīng)查，2018年6月至11月，新元科技控股子公司清投智能（北京）科技有限公司（以下簡稱“清投智能”）與公司董事王展控制的雪樂山（北京）體育文化有限公司（以下簡稱“雪樂山”）簽訂了9份銷售合同，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，合同金額合計(jì)1641.08萬元，占公司2017年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.99%；2019年6月，清投智能與雪樂山簽訂1份銷售合同，合同金額為750萬元，占公司2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.66%；公司直至2019年4月22日、2019年7月22日才分別對上述關(guān)聯(lián)交易補(bǔ)充審議程序和信息披露。

王展作為公司董事、清投智能負(fù)責(zé)人，未及時報(bào)告上述關(guān)聯(lián)交易情況；朱業(yè)勝作為公司董事長兼總經(jīng)理、潘幫南作為公司董事會秘書，對公司未及時審議并披露上述關(guān)聯(lián)交易情況負(fù)主要責(zé)任。上述行為違反了《上市公司信息披露辦法》第二條和第四十八條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求三人嚴(yán)格遵守資本市場法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

據(jù)官網(wǎng)，北京萬向新元科技股份有限公司成立于2003年，總部位于北京市中關(guān)村科技園區(qū)。2015年在深圳證券交易所成功掛牌上市，股票簡稱：新元科技，股票代碼：300472。新元科技是一家集研發(fā)、設(shè)計(jì)、智能制造、系統(tǒng)集成、運(yùn)維服務(wù)于一體的一流創(chuàng)新型高科技企業(yè)，產(chǎn)品涵蓋環(huán)境治理、高端智能制造、智能控制、云計(jì)算大數(shù)據(jù)信息技術(shù)四個方面。

據(jù)2019年半年報(bào)，截至2019年6月30日，新元科技持股5%以上的股東為：朱業(yè)勝持股比例8.43%，持股數(shù)量1117.50萬股；王展股比例6.82%，持股數(shù)量903.97萬股；農(nóng)銀國際投資（蘇州）有限公司股比例6.71%，持股數(shù)量889.44萬股。

《上市公司信息披露辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露辦法》第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對北京萬向新元科技股份有限公司王展、朱業(yè)勝、潘幫南出具警示函監(jiān)管措施的決定（〔2019〕139號）

王展、朱業(yè)勝、潘幫南：

經(jīng)查，2018年6月至11月，北京萬向新元科技股份有限公司（以下簡稱公司）控股子公司清投智能（北京）科技有限公司（以下簡稱清投智能）與公司董事王展控制的雪樂山（北京）體育文化有限公司（以下簡稱雪樂山）簽訂了9份銷售合同，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，合同金額合計(jì)1,641.08萬元，占公司2017年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.99%；2019年6月，清投智能與雪樂山簽訂1份銷售合同，合同金額為750萬元，占公司2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的0.66%；公司直至2019年4月22日、2019年7月22日才分別對上述關(guān)聯(lián)交易補(bǔ)充審議程序和信息披露。

王展作為公司董事、清投智能負(fù)責(zé)人，未及時報(bào)告上述關(guān)聯(lián)交易情況；朱業(yè)勝作為公司董事長兼總經(jīng)理、潘幫南作為公司董事會秘書，對公司未及時審議并披露上述關(guān)聯(lián)交易情況負(fù)主要責(zé)任。你們的上述行為違反了《上市公司信息披露辦法》第二條和第四十八條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，我局對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求你們嚴(yán)格遵守資本市場法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2019年11月19日