中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月16日訊 中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕228號顯示，大連華訊投資股份有限公司（以下簡稱“華訊投資”）深圳分公司在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在個別客戶先交費(fèi)后進(jìn)行風(fēng)險測評、個別小額互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險測評可直接付費(fèi)、個別微信公眾號直接向關(guān)注好友推送個股代碼和價格信息等問題，個別對外宣傳材料存在不準(zhǔn)確表述，個別銷售人員與客戶的溝通存在不當(dāng)表述。

以上情形，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第二十九條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對華訊投資深圳分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，這是今年以來華訊投資第三次收到證監(jiān)會的行政監(jiān)管措施決定書。

今年1月15日，中國證券監(jiān)督管理委員會大連證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，華訊投資內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，宣傳推介環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性信息。大連證監(jiān)局對其出具警示函。

今年5月5日，中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕3號）顯示，經(jīng)立案調(diào)查、審理查明，華訊投資北京分公司存在向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送的文件、資料有虛假陳述的行為。北京監(jiān)管局決定對大連華訊北京分公司處以25萬元罰款。

相關(guān)法規(guī)：

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；

（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；

（六）誠信記錄；

（七）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

（九）其他必要信息。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；

（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（五）爭議或者糾紛解決方式；

（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定：證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對大連華訊投資股份有限公司深圳分公司

采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

大連華訊投資股份有限公司深圳分公司：

經(jīng)檢查，你單位在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在個別客戶先交費(fèi)后進(jìn)行風(fēng)險測評、個別小額互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險測評可直接付費(fèi)、個別微信公眾號直接向關(guān)注好友推送個股代碼和價格信息等問題，個別對外宣傳材料存在不準(zhǔn)確表述，個別銷售人員與客戶的溝通存在不當(dāng)表述。

以上情形，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條、第二十九條，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條、第十五條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你單位采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。你單位應(yīng)當(dāng)對上述各項問題全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年12月11日