中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月17日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的監(jiān)管措施決定顯示，湖北證監(jiān)局對上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司采取責令改正監(jiān)管措施。

經(jīng)查，湖北證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)單位分公司存在以下違規(guī)行為：分公司營業(yè)場所發(fā)生變化、具有投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化，未能及時履行報告手續(xù)；未在分公司營業(yè)場所規(guī)范公示證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務資格等信息。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對單位分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。分公司應在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向湖北證監(jiān)局報送書面整改報告。

經(jīng)查詢，上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司成立于1993年11月01日，主要經(jīng)營范圍為證券咨詢（不得從事金融、證券交易、保險業(yè)務），證券軟件研發(fā)、銷售等。公司第一大股東為曹偉超，持股比例93.80%，認繳出資額469萬人民幣。

此外，中國證監(jiān)會網(wǎng)站今年公布的2019年3月、6月、9月被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構(gòu)名錄中，三次均發(fā)現(xiàn)了上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司安徽分公司、福州分公司的身影。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務方式、業(yè)務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化的，應當自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)，向地方證管辦（證監(jiān)會）提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關于對上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司武漢分公司：

經(jīng)查，我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下違規(guī)行為：分公司營業(yè)場所發(fā)生變化、具有投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化，未能及時履行報告手續(xù)；未在分公司營業(yè)場所規(guī)范公示證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務資格等信息。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的監(jiān)管措施。你分公司應在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起60日內(nèi)完成整改，并向我局報送書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月6日