中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月17日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局近日公布的“關(guān)于對(duì)北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定”顯示，北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“捷成股份”，300182.SZ）控股股東、實(shí)際控制人徐子泉及其控制的關(guān)聯(lián)方北京捷成世紀(jì)數(shù)字技術(shù)有限公司在與捷成股份的資金往來(lái)過(guò)程中，于2018年7月至8月，10月至11月間，構(gòu)成了對(duì)上市公司的資金占用，日最高占用余額為2.03億元，2018年度累計(jì)發(fā)生資金占用3.92億元，未按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行信息披露。

捷成股份及徐子泉的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定，韓勝利、陳同剛、張文菊的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)擬對(duì)上述主體采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

捷成股份2018年年報(bào)顯示，徐子泉為捷成股份控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)。韓勝利為捷成股份董事。陳同剛為為捷成股份董事、總經(jīng)理。張文菊為捷成股份財(cái)務(wù)總監(jiān)。

根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，截至三季度末，捷成股份持股比例超過(guò)5%的股東及其持股比例分別為：徐子泉持股比例為25.2%，珠海節(jié)睿文化傳媒有限公司(以下簡(jiǎn)稱“珠海節(jié)睿”)持股比例為6.37%。

值得關(guān)注的是，捷成股份二股東珠海節(jié)睿近日減持捷成股份套現(xiàn)1.2億，因信批違法收到深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部下發(fā)的監(jiān)管函。

據(jù)監(jiān)管函顯示，2019年12月3日，珠海節(jié)睿通過(guò)捷成股份披露了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》。珠海節(jié)睿于2019年12月2日及12月3日通過(guò)大宗交易方式減持所持有的捷成股份無(wú)限售條件流通股合計(jì)3800萬(wàn)股，占捷成股份公司總股本的比例為1.48%，持股比例從6.37%下降至4.89%。

監(jiān)管函指出，珠海節(jié)睿在持有捷成股份比例達(dá)到5%時(shí)，沒(méi)有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，在履行披露義務(wù)前也沒(méi)有停止賣(mài)出捷成股份股票。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。 上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施： （一）責(zé)令改正； （二）監(jiān)管談話； （三）出具警示函； （四）將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布； （五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選； （六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司、徐子泉、韓勝利、陳同剛、張文菊：

北京捷成世紀(jì)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱捷成股份）控股股東、實(shí)際控制人徐子泉及其控制的關(guān)聯(lián)方北京捷成世紀(jì)數(shù)字技術(shù)有限公司在與公司的資金往來(lái)過(guò)程中，于2018年7月至8月，10月至11月間，構(gòu)成了對(duì)上市公司的資金占用，日最高占用余額為2.03億元，2018年度累計(jì)發(fā)生資金占用3.92億元，未按照《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行信息披露。

捷成股份及徐子泉的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規(guī)定，韓勝利、陳同剛、張文菊的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現(xiàn)擬對(duì)上述主體采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2019年11月19日