中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月18日訊 中國(guó)人民銀行伊犁州中心支行昨日公布的行政處罰信息公示表（伊銀）罰字〔2019〕第2號(hào)顯示，交通銀行股份有限公司伊犁分行（以下簡(jiǎn)稱：“交通銀行伊犁分行”）未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》（中華人民共和國(guó)主席令第五十六號(hào)）第三十二條第一款第（一）項(xiàng)及《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，伊犁州中心支行對(duì)其處人民幣10萬(wàn)元罰款，并對(duì)其高級(jí)管理人員李某、陳某分別處人民幣5000元罰款。

《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款： （一）未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的； （二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的； （三）未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的； （四）與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的； （五）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的； （六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的； （七）拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。 金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。 對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰: （一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； （二）受他人脅迫有違法行為的； （三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的； （四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。 違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。