中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月18日訊 中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局近日公布的“關(guān)于對永安期貨股份有限公司廣州分公司采取責(zé)令改正措施的決定”顯示，永安期貨股份有限公司（以下簡稱：“永安期貨”）廣州分公司存在為永安期貨香港子公司介紹客戶且相關(guān)員工獲取收入的問題。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十二條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對永安期貨廣州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

根據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，永安期貨持股比例超過5%的股東及其持股比例分別為：財通證券股份有限公司持股比例為33.54%，浙江省產(chǎn)業(yè)基金有限公司持股比例為26.72%，浙江東方集團(tuán)股份有限公司持股比例為12.70%，浙江省協(xié)作大廈有限公司持股比例為10.59%，浙江省經(jīng)濟(jì)建設(shè)投資有限公司持股比例為10.59%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對分支機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對永安期貨股份有限公司廣州分公司采取責(zé)令改正措施的決定

永安期貨股份有限公司廣州分公司：

經(jīng)查，你分公司存在為永安期貨股份有限公司香港子公司介紹客戶且相關(guān)員工獲取收入的問題。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十二條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你分公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將對你分公司整改情況進(jìn)行驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年12月5日