中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月18日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，海南證監(jiān)局發(fā)布天齊鋰業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)天齊鋰業(yè) 證券代碼：002466)財(cái)務(wù)部稅務(wù)經(jīng)理?xiàng)顨g及配偶張文淞行政處罰決定書(shū)。

經(jīng)查，張文淞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天齊鋰業(yè)”的行為，違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。楊歡建議他人買(mǎi)賣(mài)“天齊鋰業(yè)”的行為違反《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，海南證監(jiān)局決定：

一、沒(méi)收張文淞違法所得83,626.17元，并處以83,626.17元罰款。

二、對(duì)楊歡處以30,000元罰款。

《證券法》第七十三條

禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第七十六條

證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。 持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第二百零二條

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

具體如下：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(楊歡、張文淞)

〔2019〕5號(hào)

當(dāng)事人：楊歡，女，1989年4月出生，天齊鋰業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)天齊鋰業(yè))財(cái)務(wù)部稅務(wù)經(jīng)理。住址：四川省成都市。

張文淞，男，1986年6月出生，系天齊鋰業(yè)員工楊歡的配偶。住址：四川省成都市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)張文淞內(nèi)幕交易“天齊鋰業(yè)”行為和楊歡建議他人買(mǎi)賣(mài)“天齊鋰業(yè)”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人張文淞提交了陳述、申辯意見(jiàn)，但未申請(qǐng)聽(tīng)證，當(dāng)事人楊歡未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，楊歡、張文淞存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2017年9月，根據(jù)相關(guān)反壟斷部門(mén)要求，智利化學(xué)礦業(yè)公司(Sociedad Química y Minera de Chile S.A.，以下縮寫(xiě)為SQM公司)的股東Potash Corporation of Saskatchewan Inc.(后Potash Corporation of Saskatchewan Inc.與Agrium Inc.合并為Nutrien Ltd.，下文Potash Corporation of Saskatchewan Inc.和Nutrien Ltd.統(tǒng)稱(chēng)賣(mài)方)準(zhǔn)備出售其持有SQM公司的股權(quán)，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)并啟動(dòng)SQM公司股權(quán)的出售流程。

2017年9月20日，賣(mài)方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系并邀請(qǐng)?zhí)忑R鋰業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)天齊鋰業(yè))參與對(duì)購(gòu)買(mǎi)SQM公司股權(quán)的第一輪報(bào)價(jià)。9月22日，天齊鋰業(yè)與賣(mài)方簽署保密協(xié)議。此后，賣(mài)方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)向天齊鋰業(yè)提供關(guān)于出售標(biāo)的SQM公司股權(quán)的資料。

2017年10月25日，天齊鋰業(yè)全資子公司聘請(qǐng)畢馬威企業(yè)咨詢(中國(guó))有限公司成都分公司對(duì)SQM公司開(kāi)展盡職調(diào)查。11月2日，天齊鋰業(yè)向賣(mài)方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)提交不具約束力的報(bào)價(jià)函。11月13日，天齊鋰業(yè)召開(kāi)獨(dú)立董事會(huì)議，會(huì)上董事長(zhǎng)蔣某平聽(tīng)取獨(dú)立董事和監(jiān)事關(guān)于對(duì)天齊鋰業(yè)收購(gòu)SQM公司股權(quán)的看法。

2017年12月5日，天齊鋰業(yè)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送《境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告》。12月28日，國(guó)家發(fā)展改革委向天齊鋰業(yè)簽發(fā)項(xiàng)目備案確認(rèn)函。

2018年3月11日至3月14日，天齊鋰業(yè)及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員在智利訪談SQM公司管理層并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。3月至4月期間，賣(mài)方向天齊鋰業(yè)發(fā)送股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議關(guān)鍵條款清單、交易流程函和股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議初稿，天齊鋰業(yè)均作出相關(guān)反饋意見(jiàn)。

2018年5月7日，天齊鋰業(yè)向賣(mài)方發(fā)送正式的報(bào)價(jià)函。5月17日，天齊鋰業(yè)與賣(mài)方就股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議的主要條款基本商定，天齊鋰業(yè)召開(kāi)董事會(huì)對(duì)股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議進(jìn)行審議。同日，天齊鋰業(yè)與賣(mài)方簽署股權(quán)購(gòu)買(mǎi)協(xié)議。5月18日，天齊鋰業(yè)對(duì)外披露其簽署購(gòu)買(mǎi)SQM公司23.77%股權(quán)協(xié)議的公告。

上述天齊鋰業(yè)購(gòu)買(mǎi)SQM公司23.77%股權(quán)事項(xiàng)，屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2017年9月22日，公開(kāi)于2018年5月18日。

楊歡是天齊鋰業(yè)財(cái)務(wù)部員工，于2017年11月3日收到天齊鋰業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展部李某發(fā)來(lái)的關(guān)于天齊鋰業(yè)收購(gòu)SQM公司股權(quán)事項(xiàng)的郵件，參與相關(guān)交易架構(gòu)稅務(wù)分析的工作，知悉了內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。

二、張文淞內(nèi)幕交易“天齊鋰業(yè)”股票情況

張文淞系楊歡的配偶，兩人共同生活?！皬埼匿痢弊C券賬戶由張文淞本人實(shí)際控制和操作，交易“天齊鋰業(yè)”股票均由張文淞使用其本人手機(jī)(號(hào)碼為186××××××93)下單操作。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“張文淞”證券賬戶交易“天齊鋰業(yè)”股票的77萬(wàn)余元資金來(lái)源于張文淞的自有資金。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“張文淞”證券賬戶共計(jì)買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”股票13,700股，成交金額771,219元；配股股數(shù)300股，配股金額3,318元；現(xiàn)金分紅2,800元。經(jīng)測(cè)算，共計(jì)獲利83,626.17元。

“張文淞”證券賬戶交易行為明顯異常。第一，張文淞買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”股票的時(shí)間與內(nèi)幕信息知情人楊歡獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間高度吻合。從開(kāi)戶至內(nèi)幕信息敏感期之前，“張文淞”證券賬戶未買(mǎi)入過(guò)“天齊鋰業(yè)”股票。楊歡于2017年11月3日(周五)知悉該內(nèi)幕信息，“張文淞”證券賬戶于11月6日(周一)上午9點(diǎn)41分首次買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”股票。第二，買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”股票的金額相比其它股票有所放大。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“張文淞”證券賬戶共買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”“中國(guó)重汽”等8只股票，買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”股票的金額占內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)賬戶全部買(mǎi)入金額的59.18%，且買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)未賣(mài)出“天齊鋰業(yè)”股票。第三，存在借入資金交易股票的情形?！皬埼匿痢弊C券賬戶買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”股票77萬(wàn)余元中50萬(wàn)元為借款，每月需支付利息2500元。綜上，張文淞交易“天齊鋰業(yè)”股票的行為與楊歡知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間高度吻合，交易行為明顯異常，且無(wú)合理解釋。

三、楊歡在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)建議他人買(mǎi)賣(mài)“天齊鋰業(yè)”股票

2018年3月22日、3月26日，楊歡通過(guò)微信建議其父親楊某森買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”。2018年3月23日至5月18日期間，楊某森共分4筆買(mǎi)入1,900股“天齊鋰業(yè)”，成交金額100,540元，賣(mài)出300股，成交金額15,690元。

以上事實(shí)，有天齊鋰業(yè)情況說(shuō)明、相關(guān)公告，證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問(wèn)筆錄、電子設(shè)備取證信息及證券交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

張文淞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“天齊鋰業(yè)”的行為，違反《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。楊歡建議他人買(mǎi)賣(mài)“天齊鋰業(yè)”的行為違反《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。

張文淞在陳述申辯材料中提出：第一，楊歡未告知內(nèi)幕信息，買(mǎi)賣(mài)“天齊鋰業(yè)”的行為，是其本人基于專(zhuān)業(yè)背景和投資判斷的自主投資行為，并沒(méi)有受到內(nèi)幕信息的影響；第二，其借錢(qián)行為與購(gòu)買(mǎi)“天齊鋰業(yè)”沒(méi)有關(guān)系且“天齊鋰業(yè)”并非同期唯一重倉(cāng)股票，其沒(méi)有利用內(nèi)幕信息盈利的動(dòng)機(jī)；第三，即使構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，違法所得和處罰金額計(jì)算不合理，其交易“天齊鋰業(yè)”實(shí)際損失50萬(wàn)元，應(yīng)根據(jù)其實(shí)際盈虧情況，綜合考慮其補(bǔ)救行為、反省悔改和積極配合調(diào)查的態(tài)度等因素，按照“無(wú)違法所得”予以從輕處罰。

我局認(rèn)為，第一，作為內(nèi)幕信息知情人楊歡的配偶，張文淞在楊歡知悉內(nèi)幕信息前從未交易過(guò)“天齊鋰業(yè)”；張文淞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”的時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息知情人楊歡獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間高度吻合；在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張文淞買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”的比例明顯大于其他同期買(mǎi)入股票；張文淞買(mǎi)入“天齊鋰業(yè)”的大部分資金為有息借款。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(法釋〔2012〕6號(hào))第三條的規(guī)定，上述情形足以認(rèn)定張文淞交易行為明顯異常，其借入資金交易股票的行為只是認(rèn)定其交易異常性的因素之一。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)材料，其關(guān)于自主投資行為的申辯理由，不足以解釋交易行為的明顯異常。第二，本案根據(jù)證券交易所提供的客觀交易數(shù)據(jù)對(duì)違法所得進(jìn)行計(jì)算，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及我局一貫的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，并無(wú)不妥。第三，我局在量罰時(shí)已充分考慮當(dāng)事人補(bǔ)救行為、配合調(diào)查等情形。綜上，我局對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

一、沒(méi)收張文淞違法所得83,626.17元，并處以83,626.17元罰款。

二、對(duì)楊歡處以30,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其姓名的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2019年12月12日