中國網(wǎng)財經(jīng)12月19日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于國信證券股份有限公司(以下簡稱：國信證券 證券代碼：002736)、鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國信證券存在以下問題：

國信證券對發(fā)行人的募集資金使用監(jiān)督不到位，未及時發(fā)現(xiàn)其募集資金中有2億元存在未按約定用途使用的情形，發(fā)行人在2016年5月17日至2016年9月23日期間將募集資金中2億元轉(zhuǎn)借他人；而國信證券出具的2016年受托管理事務(wù)報告中，披露發(fā)行人不存在挪用募集資金，將募集資金轉(zhuǎn)借他人等違規(guī)行為，未按照《受托管理協(xié)議》的約定履行職責。上述行為不符合《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》第十條、第十三條的規(guī)定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第五十二條的規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，決定對國信證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同時，鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司存在“16亭公投”募集資金中有2億元未按約定用途使用，在2016年5月17日至2016年9月23日期間轉(zhuǎn)借他人。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》第十條 :公開發(fā)行公司債券的受托管理人職責適用本準則第十一條至第二十六條。

非公開發(fā)行公司債券的受托管理人應(yīng)當遵守本準則第十三條和第二十四條規(guī)定。非公開發(fā)行公司債券受托管理人的其他職責應(yīng)當在受托協(xié)議中約定。

非公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人信息披露的時點、內(nèi)容，應(yīng)當按照募集說明書的約定履行，相關(guān)信息披露文件應(yīng)當由受托管理人向協(xié)會備案。

《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條 :受托管理人應(yīng)當對發(fā)行人指定專項賬戶用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付情況進行監(jiān)督。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條:為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、受托管理人、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條:公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當用于核準的用途；非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當用于約定的用途。除金融類企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。發(fā)行人應(yīng)當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十二條:非公開發(fā)行公司債券的，債券受托管理人應(yīng)當按照債券受托管理協(xié)議的約定履行職責。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條:對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的機構(gòu)和人員，中國證監(jiān)會可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓(xùn)、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等相關(guān)監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十條:非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人違反本辦法第十五條規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對發(fā)行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取本辦法第五十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。

具體如下：

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對國信證券股份有限公

司采取出具警示函措施的決定

國信證券股份有限公司：

根據(jù)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)，我局對你公司在鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司(以下簡稱發(fā)行人)發(fā)行的“16亭公投”公司債券中的執(zhí)業(yè)情況進行了檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

你公司對發(fā)行人的募集資金使用監(jiān)督不到位，未及時發(fā)現(xiàn)其募集資金中有2億元存在未按約定用途使用的情形，發(fā)行人在2016年5月17日至2016年9月23日期間將募集資金中2億元轉(zhuǎn)借他人；而你公司出具的2016年受托管理事務(wù)報告中，披露發(fā)行人不存在挪用募集資金，將募集資金轉(zhuǎn)借他人等違規(guī)行為，未按照《受托管理協(xié)議》的約定履行職責。上述行為不符合《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》第十條、第十三條的規(guī)定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第五十二條的規(guī)定。

現(xiàn)根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)加強對《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的學習，增強合規(guī)守法意識，杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年12月17日

【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對鹽城市亭湖區(qū)公有資

產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司采取出具警示函措施的決定

鹽城市亭湖區(qū)公有資產(chǎn)投資經(jīng)營有限公司：

根據(jù)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)，我局對你公司相關(guān)公司債的情況實施了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在下列問題：

“16亭公投”募集資金中有2億元未按約定用途使用，在2016年5月17日至2016年9月23日期間轉(zhuǎn)借他人。上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。

現(xiàn)根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十條規(guī)定，決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)加強對《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的學習，增強合規(guī)守法意識，杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年12月13日