中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月20日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]34號）顯示，經(jīng)查，上海益盟軟件技術(shù)股份有限公司安徽分公司（以下簡稱“益盟股份安徽分公司”，“益盟股份”，832950）存在部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；發(fā)布研究報告未履行質(zhì)量控制程序的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對益盟股份安徽分公司采取責令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，2018年9月17日，益盟股份發(fā)布公告稱，公司名稱由“上海益盟軟件技術(shù)股份有限公司”變更為“益盟股份有限公司”。益盟股份成立于2005年12月23日，注冊資本4.43億元，曾山為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，第一大股東為上海益盟數(shù)碼科技有限公司，持股比例27.8%，曾山為上海益盟數(shù)碼科技有限公司實控人、最終受益人、法定代表人、執(zhí)行董事、大股東，持股比例27.27%。益盟股份于2015年7月29日在新三板掛牌，主辦券商為東興證券股份有限公司（“東興證券”，601198.SH）。益盟股份安徽分公司成立于2014年3月14日，徐晶為負責人。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對上海益盟軟件技術(shù)股份有限公司安徽分公司采取責令暫停新增客戶措施的決定

中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕34號

上海益盟軟件技術(shù)股份有限公司安徽分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司存在以下問題：

一、部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

二、發(fā)布研究報告未履行質(zhì)量控制程序。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。你分公司在暫停新增客戶期間，應(yīng)當按照監(jiān)管規(guī)定進行全面整改，進一步加強內(nèi)控，切實做到合規(guī)經(jīng)營。暫停新增客戶期滿后，你分公司應(yīng)當及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你分公司不得新增客戶。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年12月12日