中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月20日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的關(guān)于對林云貴、鄭國準采取出具警示函措施的決定顯示，華安證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營業(yè)部未審慎核查重要信息及賬戶異常交易問題并防范風險，林云貴在從業(yè)期間存在為客戶融資提供便利的行為。浙江證監(jiān)局對負責人鄭國準、林云貴出具警示函。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營業(yè)部及其從業(yè)人員林云貴存在以下問題：

一是營業(yè)部未審慎核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息及賬戶異常交易問題并防范風險；

二是林云貴在從業(yè)期間，在為多名客戶辦理證券賬戶開立服務(wù)過程中，已知曉上述客戶以外的第三人與林云貴溝通并決定客戶賬戶開立所需資金的入賬、提款以及客戶賬戶被該第三人實際控制并使用等異常和風險情況，仍未充分核實、報告相關(guān)客戶賬戶的實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息并防范風險，從而為多名客戶的融資活動提供了便利。

上述情況反映出營業(yè)部在動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定。

鄭國準作為時任營業(yè)部負責人，負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對鄭國準采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。鄭國準應(yīng)當在2019年12月15日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

林云貴的行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對林云貴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。林云貴應(yīng)當嚴格遵守證券法律法規(guī)，切實規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，并在2019年12月15日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客戶的基本信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。

（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務(wù)風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

（四）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

（五）有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

（七）依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀人應(yīng)當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶； [1]

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對林云貴采取出具警示函措施的決定

林云貴：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在華安證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營業(yè)部從業(yè)期間存在以下行為：在為多名客戶辦理證券賬戶開立服務(wù)過程中，已知曉上述客戶以外的第三人與你溝通并決定客戶賬戶開立所需資金的入賬、提款以及客戶賬戶被該第三人實際控制并使用等異常和風險情況，仍未充分核實、報告相關(guān)客戶賬戶的實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息并防范風險，從而為多名客戶的融資活動提供了便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定依法對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當嚴格遵守證券法律法規(guī)，切實規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，并在2019年12月15日前向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月3日

關(guān)于對鄭國準采取出具警示函措施的決定

鄭國準:

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)華安證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）及其從業(yè)人員林云貴存在以下問題：一是營業(yè)部未審慎核查多名關(guān)聯(lián)客戶賬戶實際操作人、實際受益人、賬戶資金來源歸屬等重要信息及賬戶異常交易問題并防范風險；二是林云貴在從業(yè)期間，存在為客戶融資提供便利的行為，違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條的有關(guān)規(guī)定。

上述情況反映出營業(yè)部在動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動、及時報告重大異常行為和嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為方面存在薄弱環(huán)節(jié)，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定。你作為時任營業(yè)部負責人，負有管理不到位和管控不力的責任。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的有關(guān)規(guī)定，我局決定依法對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當在2019年12月15日前向我局提交書面報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月3日