中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的行政處罰信息公開表（京銀保監(jiān)罰決字〔2019〕54號(hào)）顯示，中信信托有限責(zé)任公司接受銀行個(gè)人理財(cái)資金投資劣后受益權(quán)、違規(guī)為地方政府提供融資、自然人投資者數(shù)量違反監(jiān)管規(guī)定嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，北京銀保監(jiān)局責(zé)令中信信托有限責(zé)任公司改正，并給予合計(jì)90萬元罰款的行政處罰。

官網(wǎng)顯示，中信信托有限責(zé)任公司是以信托業(yè)務(wù)為主業(yè)的全國(guó)性非銀行金融機(jī)構(gòu)、中信集團(tuán)系統(tǒng)重要性成員企業(yè)。1988年3月1日，公司前身中信興業(yè)信托投資公司經(jīng)原中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在北京正式成立。2002年經(jīng)中國(guó)人民銀行批復(fù)，中信集團(tuán)將中信興業(yè)信托投資公司重組、更名、改制為“中信信托投資有限責(zé)任公司”，并承接中信集團(tuán)信托類資產(chǎn)、負(fù)債及業(yè)務(wù)。2007年，經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司名稱變更為“中信信托有限責(zé)任公司”。公司于2005年、2006年、2014年、2019年分別增資2.92億元、4億元、88億元、12.76億元。目前注冊(cè)資本112.76億元，股東為中國(guó)中信有限公司和中信興業(yè)投資集團(tuán)有限公司，最終實(shí)際控制人為中國(guó)中信集團(tuán)有限公司。

中信信托有限責(zé)任公司第一大股東為中國(guó)中信有限公司，持股比例80%；第二股東為中信興業(yè)投資集團(tuán)有限公司，持股比例20%。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。