中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月26日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕39號）顯示，經(jīng)查，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（簡稱“容維公司”）陜西分公司存在部分從業(yè)人員無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格提供證券投資顧問服務(wù)，以及員工對服務(wù)能力及過往業(yè)績向客戶進行虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十四條規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，結(jié)合容維公司陜西分公司上述違規(guī)問題的嚴(yán)重程度，陜西監(jiān)管局決定對容維公司陜西分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施。容維公司陜西分公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿后，容維公司陜西分公司應(yīng)當(dāng)及時向陜西監(jiān)管局書面報告整改情況，陜西監(jiān)管局整改驗收完成之前，容維公司陜西分公司不得新增客戶。

容維公司成立于1997年7月7日，注冊資本1.28億人民幣，劉寶華為法定代表人、董事長兼總經(jīng)理、實控人、最終受益人、第一大股東，持股比例62.23%。容維公司安徽分公司成立于2015年7月21日，劉思山為負責(zé)人。

2019年12月12日，容維公司安徽分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。安徽證監(jiān)局決定對容維公司安徽分公司采取責(zé)令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。

2019年12月13日，容維公司因在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性的營銷宣傳、承諾收益行為，被黑龍江證監(jiān)局責(zé)令改正。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司陜西分公司采取責(zé)令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定

黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司陜西分公司：

經(jīng)查，你分公司存在部分從業(yè)人員無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格提供證券投資顧問服務(wù)，以及員工對服務(wù)能力及過往業(yè)績向客戶進行虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十四條規(guī)定。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，結(jié)合你分公司上述違規(guī)問題的嚴(yán)重程度，我局決定對你分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施。

你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即進行整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿后，你分公司應(yīng)當(dāng)及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你分公司不得新增客戶。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2019年12月24日