中國網財經12月30日訊 據證監(jiān)會網站消息，中國證監(jiān)會發(fā)布關于對西南證券股份有限公司(以下簡稱“西南證券” 證券代碼：600369)采取責令改正措施的決定。

經查，中國證監(jiān)會發(fā)現西南證券存在以下問題：一是部分資管業(yè)務、投行業(yè)務異地團隊未配備專職合規(guī)人員。二是部分專職合規(guī)人員并非100%由合規(guī)總監(jiān)考核；合規(guī)總監(jiān)對個別兼職合規(guī)管理人員考核權重低于50%。三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是合規(guī)負責人未參加部分專門委員會會議。五是未明確合規(guī)有效性評估范圍包括另類、私募子公司等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十二條、第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對西南證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條：證券基金經營機構各業(yè)務部門、各分支機構應當配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責不相沖突的職務。合規(guī)風險管控難度較大的部門和分支機構應當配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十五條：證券基金經營機構應當保障合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員充分履行職責所需的知情權和調查權。證券基金經營機構召開董事會會議、經營決策會議等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議的，應當提前通知合規(guī)負責人。合規(guī)負責人有權根據履職需要參加或列席有關會議，查閱、復制有關文件、資料。合規(guī)負責人根據履行職責需要，有權要求證券基金經營機構有關人員對相關事項作出說明，向為公司提供審計、法律等中介服務的機構了解情況。合規(guī)負責人認為必要時，可以證券基金經營機構名義直接聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條：合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核。對兼職合規(guī)管理人員進行考核時，合規(guī)負責人所占權重應當超過50%。證券基金經營機構應當制定合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務部門的經營業(yè)績?yōu)橐罁炔焕诤弦?guī)獨立性的考核方式。證券基金經營機構董事會對合規(guī)負責人進行年度考核時，應當就其履行職責情況及考核意見書面征求中國證監(jiān)會相關派出機構的意見，中國證監(jiān)會相關派出機構可以根據掌握的情況建議董事會調整考核結果。證券基金經營機構對高級管理人員和下屬各單位的考核應當包括合規(guī)負責人對其合規(guī)管理有效性、經營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內容。合規(guī)性專項考核占總考核結果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十八條：證券基金經營機構應當制定合規(guī)負責人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負責人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十一條：證券基金經營機構應當組織內部有關機構和部門或者委托具有專業(yè)資質的外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。委托具有專業(yè)資質的外部專業(yè)機構進行的全面評估，每3年至少進行1次。中國證監(jiān)會及其派出機構發(fā)現證券基金經營機構存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風險隱患的，可以要求證券基金經營機構委托指定的具有專業(yè)資質的外部專業(yè)機構對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，并督促其整改。

《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十二條：證券公司應當將另類投資、私募基金管理等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評估。證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應當以合規(guī)風險為導向,重點關注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié),全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題,充分揭示合規(guī)風險。對于通過合規(guī)管理有效性評估發(fā)現的問題,證券公司應當加強對問題的整改落實與跟蹤,將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責范圍。

《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十八條：證券公司業(yè)務部門、分支機構可以根據需要設置合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員,合規(guī)團隊負責人或合規(guī)專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任,并具有履職勝任能力。證券公司從事自營、投資銀行、債券等業(yè)務部門,工作人員人數在15人及以上的分支機構以及證券公司異地總部等,應當配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司合規(guī)管理實施指引》第三十一條：證券公司應當明確合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席會議的范圍,并于相關會議召開前及時通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權出席或列席以下會議:

(一)董事會及有關專門委員會會議;

(二)監(jiān)事會會議;

(三)總經理辦公會議;

(四)涉及公司“重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金使用”事項的會議;

(五)經營管理層有關專門委員會會議;

(六)各類經營管理專題會議;

(七)有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會議。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對西南證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

西南證券股份有限公司：

經查，我會發(fā)現你公司存在以下問題：一是部分資管業(yè)務、投行業(yè)務異地團隊未配備專職合規(guī)人員。二是部分專職合規(guī)人員并非100%由合規(guī)總監(jiān)考核；合規(guī)總監(jiān)對個別兼職合規(guī)管理人員考核權重低于50%。三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是合規(guī)負責人未參加部分專門委員會會議。五是未明確合規(guī)有效性評估范圍包括另類、私募子公司等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條、第二十五條、第二十七條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第二十二條、第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當對上述問題予以整改，并于收到本決定之日起3個月內向重慶證監(jiān)局提交整改報告。公司經營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日