中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月30日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“招商證券” 證券代碼：600999)采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)招商證券存在以下問題：一是投行部門未配備專職合規(guī)人員；部分投行異地團(tuán)隊(duì)未配備專職合規(guī)人員；部分分支機(jī)構(gòu)未配備合規(guī)人員；部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級(jí)別平均水平。三是未見合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加監(jiān)事會(huì)的規(guī)定。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十三條、第二十五條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條：合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級(jí)管理人員等人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(huì)決定。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十五條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員充分履行職責(zé)所需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)召開董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)負(fù)責(zé)人要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人有權(quán)根據(jù)履職需要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。合規(guī)負(fù)責(zé)人根據(jù)履行職責(zé)需要，有權(quán)要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員對(duì)相關(guān)事項(xiàng)作出說明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況。合規(guī)負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)，可以證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十八條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十八條：證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)置合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員,合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級(jí)以上人員擔(dān)任,并具有履職勝任能力。證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等業(yè)務(wù)部門,工作人員人數(shù)在15人及以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第三十一條：證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會(huì)議的范圍,并于相關(guān)會(huì)議召開前及時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會(huì)議:

(一)董事會(huì)及有關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議;

(二)監(jiān)事會(huì)會(huì)議;

(三)總經(jīng)理辦公會(huì)議;

(四)涉及公司“重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金使用”事項(xiàng)的會(huì)議;

(五)經(jīng)營(yíng)管理層有關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議;

(六)各類經(jīng)營(yíng)管理專題會(huì)議;

(七)有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會(huì)議。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

招商證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是投行部門未配備專職合規(guī)人員；部分投行異地團(tuán)隊(duì)未配備專職合規(guī)人員；部分分支機(jī)構(gòu)未配備合規(guī)人員；部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。二是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級(jí)別平均水平。三是未見合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加監(jiān)事會(huì)的規(guī)定。四是部分重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)總監(jiān)合規(guī)審查。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十三條、第二十三條、第二十五條、第二十八條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十八條、第三十一條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司經(jīng)營(yíng)管理層應(yīng)當(dāng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2019年12月12日