中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月3日訊 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站昨日公布的鷹潭監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（鷹銀保監(jiān)罰決字〔2019〕5、6、7號(hào)）顯示，上饒銀行股份有限公司鷹潭分行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上饒銀行鷹潭分行”）存在貸后管理嚴(yán)重不盡職和向監(jiān)管部門(mén)出具虛假資料的行為，當(dāng)事人張希望、劉峰對(duì)此負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)鷹潭監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條及第四十八條規(guī)定，對(duì)上饒銀行鷹潭分行罰款人民幣40萬(wàn)元，對(duì)兩名當(dāng)事人警告。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，上饒銀行鷹潭分行成立于2009年12月10日，王新華為負(fù)責(zé)人。上饒銀行成立于2007年6月15日，注冊(cè)資本31.93億人民幣，李群為法定代表人、董事長(zhǎng)，第一大股東為上饒市城市信用社工會(huì)，持股比例13.57%。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。