中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月3日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（銀石罰字﹝2019﹞第10號(hào)）顯示，唐山銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告。

2016年11月1日至2018年10月16日期間，唐山銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第一款第（一）、（三）項(xiàng)，中國(guó)人民銀行石家莊中心支行對(duì)單位處以人民幣60萬(wàn)元的罰款，并對(duì)1名高級(jí)管理人員、1名直接責(zé)任人，分別處以人民幣5.2萬(wàn)元的罰款，共計(jì)罰款人民幣70.4萬(wàn)元。

據(jù)2018年度報(bào)告，截至2018年末，唐山銀行前十名股東持股情況為：曹妃甸控股有限公司、唐山唐曹高速公路有限公司、唐山金融控股集團(tuán)股份有限公司持股比例分別為6.52%，唐山曹妃甸濱海大道管理有限公司、唐山曹妃甸循環(huán)經(jīng)濟(jì)工程技術(shù)有限公司、唐山太陽(yáng)城投資發(fā)展有限公司、唐山曹妃甸置業(yè)有限公司、唐山德龍重工船務(wù)工程有限公司、唐山曹妃甸太陽(yáng)城實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、唐山曹妃甸國(guó)潤(rùn)投資有限公司持股比例分別為4.98%。

《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款：

(一)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的；

(二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

(三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的；

(四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的；

(五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；

(六)拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查、調(diào)查的；

(七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證。

對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。