中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月3日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕110號）顯示，經(jīng)查，財達(dá)證券宿遷沭陽深圳東路證券營業(yè)部在為客戶開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：

一、未對重要合同進(jìn)行連號控制、作廢控制、空白憑證控制以及領(lǐng)用登記控制，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第二十三條規(guī)定。

二、未依據(jù)客戶申請日前一交易日日終名下證券類市值判斷適當(dāng)性，未能嚴(yán)格執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理各項要求，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕41號）第五條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號）第七十八條規(guī)定。

上述問題反映出財達(dá)證券宿遷沭陽深圳東路證券營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對財達(dá)證券宿遷沭陽深圳東路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)采取切實有效措施，加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

財達(dá)證券股份有限公司于2002年4月25日在河北省工商行政管理局登記成立。法定代表人翟建強(qiáng)，公司經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；證券承銷與保薦；證券自營等。唐山鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股38.35%。

證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，2019年12月11日，財達(dá)證券《首次公開發(fā)行股票并上市》材料已被證監(jiān)會接收。據(jù)證監(jiān)會20日發(fā)布的行政許可事項，財達(dá)證券IPO申請已于18日被證監(jiān)會受理。

《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第二十三條規(guī)定：證券公司應(yīng)按照專人管理、相互牽制、適當(dāng)審批、嚴(yán)格登記的原則，加強(qiáng)對合同、票據(jù)、印章、密押等的管理。重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制、空白憑證控制以及領(lǐng)用登記控制等專門措施。證券公司公章、合同專用章、業(yè)務(wù)專用章、財務(wù)專用章、電子印簽等的保管、審批、使用等應(yīng)適當(dāng)分離、相互牽制。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕41號）第五條規(guī)定：同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：

（一）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

（二）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗的起算時間點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】

關(guān)于對財達(dá)證券宿遷沭陽深圳東路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

財達(dá)證券宿遷沭陽深圳東路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部在為客戶開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：

一、未對重要合同進(jìn)行連號控制、作廢控制、空白憑證控制以及領(lǐng)用登記控制，違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號）第二十三條規(guī)定。

二、未依據(jù)客戶申請日前一交易日日終名下證券類市值判斷適當(dāng)性，未能嚴(yán)格執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理各項要求，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕41號）第五條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號）第七十八條規(guī)定。

上述問題反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)采取切實有效措施，加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年12月27日