中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月14日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕50號(hào)）顯示，經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司（簡(jiǎn)稱“申萬宏源”）武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定配備專職合規(guī)人員；部分客戶開戶檔案填寫不完整，部分與產(chǎn)品銷售相關(guān)的明細(xì)檔案丟失。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第二十三條相關(guān)規(guī)定以及營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度相關(guān)要求，反映營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)申萬宏源武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。申萬宏源武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)上述問題予以改正，并于收到本決定之日起60日內(nèi)向湖北證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

申萬宏源證券有限公司,是由新中國(guó)第一家股份制證券公司——申銀萬國(guó)證券股份有限公司與國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)第一家上市證券公司——宏源證券股份有限公司,于2015年1月16日合并組建而成。申萬宏源證券有限公司為申萬宏源集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“申萬宏源”，000166.SZ）全資子公司。

2019年5月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕1號(hào)）顯示，申萬宏源證券前員工廖列滿作為證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的工作人員，在2014年至2018年期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易操作的行為。浙江證監(jiān)局決定依法對(duì)廖列滿采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。廖列滿應(yīng)當(dāng)在2019年6月6日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

2019年6月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)周樂采取自律措施的決定，決定注銷雅百特2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人、承攬人周樂執(zhí)業(yè)證書，并在三年內(nèi)不受理執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。決定指出，申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司是雅百特2016年非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，周樂為項(xiàng)目協(xié)辦人、承攬人。而周樂遭受此次處罰的緣由為，其在雅百特非公開發(fā)行項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查過程中以伊斯蘭堡公交車站照片冒充木爾坦項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查照片，導(dǎo)致申萬宏源出具的《關(guān)于江蘇雅百特科技股份有限公司木爾坦地鐵公交項(xiàng)目之專項(xiàng)核查報(bào)告》存在虛假陳述。項(xiàng)目承攬人用照片編造虛假信息。

2019年7月2日，中國(guó)人民銀行武漢分行網(wǎng)站公布的行政處罰決定書（武銀罰字〔2019〕第17號(hào)、18號(hào)）顯示，申萬宏源證券有限公司湖北分公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，中國(guó)人民銀行武漢分行決定對(duì)單位處以15萬元罰款，對(duì)公司負(fù)責(zé)人處以9000元罰款。

2019年7月4日，中國(guó)人民銀行南昌中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（南銀罰字〔2019〕年8號(hào)）顯示，2017年7月1日至2018年6月30日期間，申萬宏源證券有限公司江西分公司未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料及交易記錄、未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告三宗違法行為。中國(guó)人民銀行南昌中心支行對(duì)單位處以人民幣78萬元罰款，并對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人員處以人民幣2.4萬元罰款。

2019年12月27日，寧波證監(jiān)局作出的行政處罰決定書（〔2019〕4號(hào)）顯示，當(dāng)事人王志旺（執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司）借用霍某輝證券賬戶持有、買賣“南京新百”（南京新街口百貨商店股份有限公司，600682.SH），累計(jì)買入11.71萬股，成交金額294.34萬元，累計(jì)賣出9.91萬股，成交金額124.56萬元，收到紅利5436元。經(jīng)計(jì)算，賣出虧損149.06萬元，余股賬面獲利6313.52元，合計(jì)虧損148.42萬元。寧波證監(jiān)局決定：責(zé)令王志旺依法處理非法持有的股票，并處以10萬元罰款。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第二十三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)申萬宏源證券有限公司武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

申萬宏源證券有限公司武漢新華路證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定配備專職合規(guī)人員；部分客戶開戶檔案填寫不完整，部分與產(chǎn)品銷售相關(guān)的明細(xì)檔案丟失。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第二十三條相關(guān)規(guī)定以及營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度相關(guān)要求，反映營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)對(duì)上述問題予以改正，并于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局提交整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2019年12月31日