中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月16日訊 1月10日中國(guó)人民銀行公布的行政處罰信息公示表及1月14日銀保監(jiān)會(huì)公布的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，交通銀行（601328.SH，03328.HK）浙江省分行存在11宗違法違規(guī)行為，被處以罰款合計(jì)364.1萬(wàn)元。

1月10日，中國(guó)人民銀行網(wǎng)站公布的中國(guó)人民銀行杭州中心支行行政處罰信息公示表（杭銀處罰字〔2019〕47號(hào)）顯示，交通銀行浙江省分行存在以下違法行為：1.金融統(tǒng)計(jì)存在錯(cuò)誤。2.少繳財(cái)政性存款。3.未按規(guī)定向人民銀行報(bào)備銀行結(jié)算賬戶資料信息。4.（1）假幣收繳不規(guī)范；（2）對(duì)外支付殘缺、污損的人民幣。5.違反國(guó)庫(kù)管理規(guī)定。6.未經(jīng)授權(quán)查詢個(gè)人和企業(yè)信用報(bào)告。7.（1）未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；（2）未按規(guī)定進(jìn)行可疑交易報(bào)告。8.違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)管理規(guī)定。

中國(guó)人民銀行杭州中心支行決定：1.給予警告，處罰款3萬(wàn)元。2.給予警告，處罰款6萬(wàn)元。3.給予警告，處罰款3萬(wàn)元。4.（1）給予警告，處罰款6000元；（2）給予警告，處罰款5000元。5.處罰款1萬(wàn)元。6.處罰款10萬(wàn)元。7.對(duì)兩項(xiàng)違法行為分別處罰款100萬(wàn)元、110萬(wàn)元。8.給予警告。以上罰款合計(jì)人民幣234.1萬(wàn)元。

1月14日，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表（浙銀保監(jiān)罰決字〔2020〕10號(hào)）顯示，交通銀行浙江省分行存在辦理票據(jù)業(yè)務(wù)不審慎的違法違規(guī)行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局對(duì)其處以罰款人民幣50萬(wàn)元。

1月14日，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的行政處罰信息公開(kāi)表（浙銀保監(jiān)罰決字〔2020〕11號(hào)）顯示，交通銀行浙江省分行存在向未竣工驗(yàn)收的商業(yè)用房發(fā)放按揭貸款；貸后管理不到位，個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款資金被挪用于購(gòu)房?jī)勺谶`法違規(guī)行為。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局對(duì)單位罰款人民幣80萬(wàn)元。