中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月16日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2020〕8號(hào)）顯示，經(jīng)查，深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)誠(chéng)投資湖南分公司”）防范利益沖突管理不到位；信息公示管理不到位；服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào)）第三條、第十二條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國(guó)誠(chéng)投資湖南分公司成立于2012年11月9日，梁滿義為負(fù)責(zé)人。國(guó)誠(chéng)投資是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，獲頒證券投資咨詢資格的專(zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，主要從事證券投資咨詢、投資銀行等業(yè)務(wù)。該公司成立于2004年6月16日，注冊(cè)資本500萬(wàn)人民幣，孫忠為法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、最終受益人、實(shí)控人、大股東，持股比例80%。

經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)，這是國(guó)誠(chéng)投資4個(gè)月來(lái)吃到的第3張罰單。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站于2019年10月15日公布的行政處罰決定書(shū)(行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕192號(hào))顯示，國(guó)誠(chéng)投資因利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息等3宗違規(guī)被深圳證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶六個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

2019年10月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(〔2019〕5號(hào))顯示，國(guó)誠(chéng)投資及其董事長(zhǎng)孫忠因上述三宗違規(guī)事項(xiàng)遭到深圳證監(jiān)局行政處罰。其中，深圳證監(jiān)局對(duì)國(guó)誠(chéng)投資責(zé)令改正，給予警告，并處以63萬(wàn)元罰款；深圳證監(jiān)局對(duì)孫忠給予警告，并處以13萬(wàn)元罰款。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于2019年7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄(2019年6月)，共計(jì)28家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上榜，深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司、武漢分公司、合肥分公司名列其中。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào)）第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào)）第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào)）第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書(shū)【2020】8號(hào)

[2020]8號(hào)

關(guān)于對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問(wèn)題：防范利益沖突管理不到位；信息公示管理不到位；服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書(shū)、公司情況說(shuō)明、微信截圖等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào)）第三條、第十二條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)自收到本決定書(shū)之日起，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真整改，并對(duì)仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作。期滿后，你分公司應(yīng)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月15日