中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月17日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（[2020]10號(hào)）顯示，經(jīng)查，北京中資北方投資顧問有限公司（以下簡稱“中資北方”）長沙分公司存在以下問題：無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào)）第七條和第二十四條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)自收到本決定書之日起，對(duì)上述問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并對(duì)仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作。期滿后，你分公司應(yīng)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中資北方旗下的分公司一年之內(nèi)就有過多次違規(guī)記錄。

2019年6月17日，中國證監(jiān)會(huì)公布的中國證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕15號(hào)）顯示，今年以來，陜西監(jiān)管局在調(diào)查涉及中資北方西安分公司的多起舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，中資北方西安分公司以全員在北京公司總部內(nèi)部培訓(xùn)為由，拒不配合陜西監(jiān)管局現(xiàn)場取證和調(diào)查，嚴(yán)重阻礙陜西監(jiān)管局履行監(jiān)督管理職責(zé)。陜西監(jiān)管局就曾責(zé)令中資北方西安分公司改正。

8月23日，中資北方西安分公司再吃行政監(jiān)管，陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕020號(hào)）顯示，中資北方西安分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在2宗違規(guī)行為：一是未完整留存客戶營銷檔案；二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營業(yè)場所西安市雁塔區(qū)長延堡街道長豐國際廣場A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營業(yè)場所，均未依法履行報(bào)備程序。該公司再度遭責(zé)令改正。

10月30日，河南證監(jiān)局作出行政監(jiān)管決定。河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕2號(hào)）顯示，經(jīng)查，中資北方鄭州分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問題：個(gè)別員工向客戶提供證券投資建議時(shí)未注明投顧人員姓名和證書編號(hào)；未全部保存投資顧問服務(wù)留痕記錄。河南證監(jiān)局決定對(duì)中資北方鄭州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

12月24日，中資北方太原分公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響或可能影響證券投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況的重大事件時(shí)，多次未及時(shí)向山西監(jiān)管局報(bào)告；二是未及時(shí)向山西監(jiān)管局報(bào)送2019年3月至8月的月度報(bào)告。山西監(jiān)管局決定對(duì)中資北方太原分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

此外，中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄（2019年6月），共計(jì)28家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上榜。北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司名列其中。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào)）第七條規(guī)定：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：

以下為原文：

關(guān)于對(duì)北京中資北方投資顧問有限公司長沙分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定

[2020]10號(hào)

北京中資北方投資顧問有限公司長沙分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問題：無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益。

以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、談話筆錄、微信截圖等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào)）第七條和第二十四條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)你分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)自收到本決定書之日起，對(duì)上述問題進(jìn)行認(rèn)真整改，并對(duì)仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作。期滿后，你分公司應(yīng)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月15日