中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月17日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕11號）顯示，經(jīng)查，盈亞證券投資咨詢有限公司湖南分公司（以下簡稱“盈亞證券咨詢湖南分公司”）存在無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；對服務(wù)能力進行不實、誤導性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位的問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第七條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對盈亞證券咨詢湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，盈亞證券咨詢湖南分公司成立于2016年3月1日，黃磊為負責人。盈亞證券咨詢成立于2002年1月31日，注冊資本2億人民幣，黃磊為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，持11.98%比例股份，夏冰為大股東、實控人，持股比例66.66%。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第七條規(guī)定： 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第二十八條規(guī)定： 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對盈亞證券投資咨詢有限公司湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定

行政監(jiān)管措施決定書【2020】11號

[2020]11號

關(guān)于對盈亞證券投資咨詢有限公司湖南分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定

盈亞證券投資咨詢有限公司（原北京盛世創(chuàng)富證券投資顧問有限公司）湖南分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下問題：無證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；對服務(wù)能力進行不實、誤導性的宣傳；業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖、QQ聊天記錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]第27號）第七條、第二十四條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對你公司采取責令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)自收到本決定書之日起，對上述問題進行認真整改，并對仍處于有效協(xié)議期內(nèi)的客戶，做好客戶服務(wù)工作。期滿后，你分公司應(yīng)向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況組織檢查驗收。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局

2020年1月15日