中國網(wǎng)財經(jīng)2月14日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關于對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司（以下簡稱天鼎證券）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

江蘇證監(jiān)局在投訴舉報事項核查中發(fā)現(xiàn)天鼎證券在證券投資顧問服務宣傳推廣環(huán)節(jié)未能有效進行留痕管理，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(公告〔2010〕27號)第二十八條的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對天鼎證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下是原文：

【行政監(jiān)管措施】關于對江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司

采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司：

我局在投訴舉報事項核查中發(fā)現(xiàn)你公司在證券投資顧問服務宣傳推廣環(huán)節(jié)未能有效進行留痕管理，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(公告〔2010〕27號)第二十八條的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視，加強合規(guī)管理，強化業(yè)務留痕，并于收到該決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月5日