中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月9日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市優(yōu)品投資顧問有限公司(以下簡稱優(yōu)品財(cái)富)采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)檢查，優(yōu)品財(cái)富從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，存在以下問題： 一是優(yōu)品財(cái)富運(yùn)營的互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺上，個別投顧服務(wù)賬號對運(yùn)營人員個人信息的介紹與實(shí)際情況不一致。二是優(yōu)品財(cái)富對《證券投資顧問服務(wù)協(xié)議》電子協(xié)議簽署的管控不充分，部分協(xié)議簽署時(shí)間晚于投資者向公司支付咨詢費(fèi)用的時(shí)間。三是優(yōu)品財(cái)富個別宣傳材料中對過往投資業(yè)績的宣傳表述存在不謹(jǐn)慎。

以上情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第十四條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對優(yōu)品財(cái)富采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

(二)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

(三)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；

(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

(五)爭議或者糾紛解決方式；

(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下是原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳市優(yōu)品投資顧問有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

深圳市優(yōu)品投資顧問有限公司：

經(jīng)檢查，你公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，存在以下問題： 一是你公司運(yùn)營的互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺上，個別投顧服務(wù)賬號對運(yùn)營人員個人信息的介紹與實(shí)際情況不一致。二是你公司對《證券投資顧問服務(wù)協(xié)議》電子協(xié)議簽署的管控不充分，部分協(xié)議簽署時(shí)間晚于投資者向公司支付咨詢費(fèi)用的時(shí)間。三是你公司個別宣傳材料中對過往投資業(yè)績的宣傳表述存在不謹(jǐn)慎。

以上情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第十四條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。你公司應(yīng)當(dāng)對上述各項(xiàng)問題全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月5日