中國網(wǎng)財經(jīng)3月9日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司(以下簡稱深圳新蘭德證券)采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。

經(jīng)檢查，深圳新蘭德證券通過互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺“深圳新蘭德愛投顧”(含互聯(lián)網(wǎng)站和手機應(yīng)用)運營證券投資顧問業(yè)務(wù)。部分投顧賬號與外部機構(gòu)合作，相關(guān)投顧賬號在平臺公示的情況介紹與平臺公示的該賬號運營投顧人員的實際情況不符。

以上情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳新蘭德證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條： 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下是原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司：

經(jīng)檢查，你公司通過互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺“深圳新蘭德愛投顧”(含互聯(lián)網(wǎng)站和手機應(yīng)用)運營證券投資顧問業(yè)務(wù)。部分投顧賬號與外部機構(gòu)合作，相關(guān)投顧賬號在平臺公示的情況介紹與平臺公示的該賬號運營投顧人員的實際情況不符。

以上情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。你公司應(yīng)當(dāng)對上述各項問題全面整改，進(jìn)一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月5日