中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月12日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站3月11日公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，深圳市珞珈投資咨詢有限公司（簡稱“珞珈投資”）在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下事實：

（一）珞珈投資于2018年11月設(shè)立地王分公司，未按規(guī)定進行報告。

（二）珞珈投資部分客戶簽署的《投資顧問產(chǎn)品電子合同》中，缺少《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定的“終止或者解除協(xié)議的條件和方式”、“自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議”等必備條款。

（三）珞珈投資對客戶身份未進行充分核實，存在服務(wù)費實際由他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入、合同簽署姓名與溝通記錄不一致等情況。

（四）珞珈投資未在營業(yè)場所現(xiàn)場及公司網(wǎng)站公示從業(yè)人員信息。

（五）珞珈投資未完整保存營銷過程中與客戶溝通的聊天記錄，未對員工營銷和客服情況進行抽查；公司公章用印無審核記錄；投資建議和發(fā)布的證券評論文章無審核記錄。

（六）珞珈投資存在日常監(jiān)管信息報送不準(zhǔn)確、不完整的情況。

珞珈投資的上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條、第十二條、第十四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對珞珈投資采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令珞珈投資自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。珞珈投資在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)對上述各項問題逐項全面整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。暫停新增客戶期滿后，珞珈投資應(yīng)當(dāng)及時向深圳證監(jiān)局書面報告整改情況，深圳證監(jiān)局整改驗收完成之前，珞珈投資不得新增客戶。

深圳市珞珈投資咨詢有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)首批獲得從事證券投資咨詢從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)，公司由資深股評家珞珈主持，組成包括經(jīng)濟研究、金融、證券和專家權(quán)威人士在內(nèi)的“珞珈高級投資顧問群”，熟悉市場資金的操作動向，能及時準(zhǔn)確把握最新政策動態(tài)和提供重要證券信息分析資料。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場所、主要負責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起五個工作日內(nèi)，向地方證管辦（證監(jiān)會）提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶的風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；

（二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；

（四）收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；

（五）爭議或者糾紛解決方式；

（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳市珞珈投資咨詢有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施的決定

深圳市珞珈投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下事實：

（一）你公司于2018年11月設(shè)立地王分公司，未按規(guī)定進行報告。

（二）你公司部分客戶簽署的《投資顧問產(chǎn)品電子合同》中，缺少《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定的“終止或者解除協(xié)議的條件和方式”、“自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議”等必備條款。

（三）你公司對客戶身份未進行充分核實，存在服務(wù)費實際由他人銀行賬戶轉(zhuǎn)入、合同簽署姓名與溝通記錄不一致等情況。

（四）你公司未在營業(yè)場所現(xiàn)場及公司網(wǎng)站公示從業(yè)人員信息。

（五）你公司未完整保存營銷過程中與客戶溝通的聊天記錄，未對員工營銷和客服情況進行抽查；公司公章用印無審核記錄；投資建議和發(fā)布的證券評論文章無審核記錄。

（六）你公司存在日常監(jiān)管信息報送不準(zhǔn)確、不完整的情況。

你公司的上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十一條、第十二條、第十四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

你公司在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)對上述各項問題逐項全面整改，進一步加強內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你公司不得新增客戶。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月6日