中國網(wǎng)財經(jīng)4月17日訊 大連證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對泰誠財富基金銷售(大連)有限公司(以下簡稱泰誠財富)采取出具警示函并暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，泰誠財富存在以下違規(guī)行為：

一、泰誠財富目前不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

泰誠財富雖已制定內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，但目前泰誠財富各崗位均存在人員空缺、離崗現(xiàn)象，不能有效執(zhí)行各項內(nèi)部控制制度。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第九條、第二十二條規(guī)定。

二、泰誠財富已發(fā)生可能影響機構(gòu)正常運作的重大變更事項

泰誠財富目前沒有符合條件的合規(guī)負責(zé)人在崗，影響機構(gòu)正常運作。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

三、泰誠財富變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負責(zé)人，未在變更前向大連證監(jiān)局備案變更方案

泰誠財富高級管理人員變更事項未在變更前向我局備案。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

四、泰誠財富有關(guān)宣傳與實際不符

泰誠財富通過網(wǎng)站、員工個人微信公眾號等平臺，將大連證監(jiān)局2019年11月對公司開展的調(diào)研工作，宣傳為大連證監(jiān)局支持公司的經(jīng)營活動，與實際不符。該行為不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第四條規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對泰誠財富采取出具警示函并暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。

《證券投資基金銷售管理辦法》第九條：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行；

(二)財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定；

(三)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

(四)有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

(五)制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求；

(六)有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系；

(七)制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求；

(八)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度；

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條：獨立基金銷售機構(gòu)設(shè)立分支機構(gòu)，變更經(jīng)營范圍、注冊資本或者出資、股東或者合伙人、高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。獨立基金銷售機構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于10人或者分支機構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于2人的，應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并于30個工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

獨立基金銷售機構(gòu)按照前款規(guī)定備案后，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)本辦法第十五條、第十六條、第十七條、第十八條的規(guī)定進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。對于不符合基金銷售機構(gòu)資質(zhì)條件的機構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期未予改正的，取消基金銷售業(yè)務(wù)資格。

《證券投資基金銷售管理辦法》第四條：基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條：基金銷售機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對泰誠財富基金銷售(大連)有限公司采取出具警示函并暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定

泰誠財富基金銷售(大連)有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：

一、你公司目前不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

你公司雖已制定內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，但目前公司各崗位均存在人員空缺、離崗現(xiàn)象，不能有效執(zhí)行各項內(nèi)部控制制度。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第九條、第二十二條規(guī)定。

二、你公司已發(fā)生可能影響機構(gòu)正常運作的重大變更事項

你公司目前沒有符合條件的合規(guī)負責(zé)人在崗，影響機構(gòu)正常運作。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

三、你公司變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負責(zé)人，未在變更前向我局備案變更方案

你公司高級管理人員變更事項未在變更前向我局備案。該情況不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條規(guī)定。

四、你公司有關(guān)宣傳與實際不符

你公司通過網(wǎng)站、員工個人微信公眾號等平臺，將我局2019年11月對公司開展的調(diào)研工作，宣傳為我局支持公司的經(jīng)營活動，與實際不符。該行為不符合《證券投資基金銷售管理辦法》第四條規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函并暫停新增客戶6個月的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)加強內(nèi)部控制與合規(guī)管理，按規(guī)定履行報告義務(wù)，充實合規(guī)崗位人員，消除不良影響。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)及時向我局書面報告整改情況，我局整改驗收完成之前，你公司不得新增客戶。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2020年4月15日