根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（簡稱《分層辦法》）及《關于2020年市場分層定期調(diào)整相關工作安排的通知》（簡稱《工作通知》），全國股轉(zhuǎn)公司擬于4月30日啟動市場分層定期調(diào)整工作，預計于5月底完成第一批分層調(diào)整工作。

一個月內(nèi)完成

按照《工作通知》要求，調(diào)整需在公司名單下發(fā)后的一個月內(nèi)完成。關于首批分層調(diào)整工作時間安排，全國股轉(zhuǎn)公司介紹，其將于5月2日向主辦券商發(fā)送經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進入條件的基礎層掛牌公司和觸發(fā)定期降層情形的創(chuàng)新層掛牌公司核查表及基本信息表。

主辦券商收到上述文件后，應當于5月7日12:00前完成核查，并在核查表中填寫核查結論，將加蓋主辦券商公章的核查表掃描件及核查表電子版發(fā)送至指定郵箱。主辦券商在發(fā)送核查表前，應當對掛牌公司是否同意申請進入創(chuàng)新層予以確認。

全國股轉(zhuǎn)公司收到主辦券商的核查表等文件后，將根據(jù)《分層辦法》的相關規(guī)定，履行發(fā)布初篩名單、接受掛牌公司異議等程序，預計于5月底在全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布2020年第一批市場層級定期調(diào)整的公司名單，完成第一批分層調(diào)整工作。

全國股轉(zhuǎn)公司提醒，主辦券商在提交核查表前，應當確認申請進入創(chuàng)新層的掛牌公司已完成發(fā)行融資，公司治理相關制度已經(jīng)董事會審議并披露。掛牌公司董事會秘書暫未取得任職資格的，主辦券商還應當取得公司關于董事會秘書按照《工作通知》后續(xù)具備任職資格的承諾，并督導公司及時披露該項承諾。

同時，為便利掛牌公司查詢了解合格投資者人數(shù)，“中國結算”APP現(xiàn)已開通查詢功能，掛牌公司可以在應用市場下載、查詢合格投資者人數(shù)，以供參考。掛牌公司對核查表中合格投資者人數(shù)有異議的，主辦券商應當協(xié)助掛牌公司及時取得股東名冊，結合“中國結算”APP查詢結果，聯(lián)系相關投資者與其開戶或托管證券公司溝通確認。主辦券商擬修改核查表中合格投資者數(shù)據(jù)的，應當取得上述掛牌公司股東名冊、相關開戶或托管證券公司提供的合格投資者證明文件。

共分三批實施

根據(jù)《工作通知》，2020年市場分層定期調(diào)整分三批實施，全國股轉(zhuǎn)公司分別自4月30日、5月31日和6月30日起向主辦券商下發(fā)經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層進入條件和觸發(fā)創(chuàng)新層定期降層情形的公司名單。

三批調(diào)整范圍分別為：4月30日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告的掛牌公司，5月31日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告且未參與第一批調(diào)整的掛牌公司，以及6月30日前已披露經(jīng)審計的2019年年度報告且未參與前兩批調(diào)整的掛牌公司。

分層調(diào)整涉及相關口徑的統(tǒng)一，《工作通知》提到五個口徑。一是財務指標。2020年市場分層定期調(diào)整涉及的財務指標，各批均以掛牌公司已披露的經(jīng)審計的2019年年度報告為準。

二是2019年年度報告的披露。掛牌公司在4月30日后披露經(jīng)審計的2019年年度報告且符合《年報公告》和《年報通知》規(guī)定的，不屬于《分層辦法》規(guī)定的“未按照全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個會計年度結束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告”。對于基礎層掛牌公司，該情形不影響其調(diào)入創(chuàng)新層；對于創(chuàng)新層掛牌公司，該情形不構成應當調(diào)出創(chuàng)新層的情形。

三是市值等條件。2020年市場分層定期調(diào)整涉及的最近有成交的60個做市或者集合競價交易日的平均市值、股本總額、合格投資者人數(shù)三項條件，以及不得進入創(chuàng)新層的情形，按照《分層辦法》規(guī)定，均以4月30日為判斷基準日。

四是發(fā)行融資、制定并披露公司治理各項制度。掛牌公司應當在提交進入創(chuàng)新層的申請前完成符合《分層辦法》規(guī)定金額的發(fā)行融資；定向發(fā)行業(yè)務現(xiàn)已實行線上辦理，業(yè)務辦理系統(tǒng)顯示提醒辦理新增股份登記的日期，為新增股份登記函的出具日期（即發(fā)行融資的完成日期）?！斗謱愚k法》規(guī)定的公司治理各項制度，應當在掛牌公司提交進入創(chuàng)新層的申請前已經(jīng)董事會審議通過并公開披露。

五是董事會秘書。第一批申請進入創(chuàng)新層的掛牌公司董事會秘書可以暫未取得任職資格，但應在提交申請前已完成聘任程序，并承諾自2020年首期董事會秘書資格考試舉行起的3個月內(nèi)其董事會秘書應當具備任職資格。第二批和第三批調(diào)整涉及的董事會秘書資格有關安排，在相應各批實施前另行通知。