中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月22日訊 據(jù)中國人民銀行網(wǎng)站消息，中國人民銀行太原中心支行近日發(fā)布對山西信托股份有限公司(以下簡稱山西信托)行政處罰決定書。

行政處罰決定書顯示，山西信托存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告兩項(xiàng)違法行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條，對單位處以罰款75.48萬元，并對相關(guān)責(zé)任人員共處以罰款19萬元

天眼查顯示，山西信托大股東為山西金融投資控股集團(tuán)有限公司，持股90.7%；山西金融投資控股集團(tuán)有限公司大股東為山西省財(cái)政廳，持股100%。

《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條：金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款： (一)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的； (二)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的； (三)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的； (四)與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的； (五)違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的； (六)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的； (七)拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。 金融機(jī)構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。 對有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。