中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月23日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站4月22日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕57號）顯示，經(jīng)查，劉宇清在擔任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第（六）項、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第（八）項、第五十四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對劉宇清（身份證號：110111********8612）采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務或者實際履行上述職務。

恒泰證券股份有限公司于1998年12月28日在內(nèi)蒙古自治區(qū)工商行政管理局登記成立。法定代表人龐介民，公司經(jīng)營范圍包括許可經(jīng)營項目：無一般經(jīng)營項目：證券自營；代理證券買賣業(yè)務等。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，當事人劉宇清2016年7月1日在恒泰證券股份有限公司登記注冊一般證券業(yè)務執(zhí)業(yè)崗位。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶； [1]

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；

（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條規(guī)定：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：

（一）向證券監(jiān)管機構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計3次被證券監(jiān)管機構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領(lǐng)導責任；

（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領(lǐng)導責任；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十四條規(guī)定：自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（劉宇清）

〔2020〕57號

關(guān)于對劉宇清采取認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定

劉宇清：

經(jīng)查，你在擔任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第（六）項、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第（八）項、第五十四條的規(guī)定，我局決定對你（劉宇清，身份證號：110111********8612）采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務或者實際履行上述職務。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年4月20日