中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月23日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(吉證監(jiān)決〔2020〕4號)顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司(以下簡稱“東方匯金期貨”)2020年1月至3月凈資本持續(xù)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，2月至3月月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備總額的比例低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),且未按照其公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案落實(shí)相關(guān)整改措施。

上述行為違反了《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對東方匯金期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東方匯金期貨成立于2004年12月28日，注冊資本1.5億人民幣，鄧江寬為法定代表人、董事長，北京紐森特投資有限公司為第一大股東，持股比例93.80%。東方匯金期貨是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，在國家工商行政管理總局注冊的專業(yè)型金融企業(yè)，公司目前擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所四家期貨交易所及上海國際能源交易中心的會員資格，主營商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。公司依托匯金國際投資有限公司和世貿(mào)能源集團(tuán)(香港)有限公司的資源優(yōu)勢，建立了長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。

《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條規(guī)定：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：

(一)要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告;

(二)要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;

(三)要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對東方匯金期貨有限公司出具警示函措施的決定

吉證監(jiān)決〔2020〕4號

東方匯金期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司2020年1月-3月凈資本持續(xù)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，2-3月月末凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備總額的比例低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),且未按照《東方匯金期貨有限公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案》落實(shí)相關(guān)整改措施。

上述行為違反了《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)加強(qiáng)凈資本和保證金管理，強(qiáng)化風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)監(jiān)測，完善凈資本補(bǔ)充機(jī)制并有效落實(shí)，確保業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險承受能力相匹配。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2020年4月20日