中國網(wǎng)財經(jīng)4月23日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，北京監(jiān)管局發(fā)布關于對中信建投證券股份有限公司(以下簡稱中信建投 證券代碼：601066)采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，中信建投管理8只私募資管計劃,投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)行為反映出中信建投內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務風險管控不足。中信建投應進一步強化合規(guī)管理與風險控制，杜絕此類違規(guī)事件再次發(fā)生。

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條：一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的 25%；同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認可的投資品種除外。單一融資主體及其關聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計算。

全部投資者均為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)投資者且單個投資者投資金額不低于 1000 萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計劃，以及完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃等中國證監(jiān)會認可的其他集合資產(chǎn)管理計劃，不受前款規(guī)定限制。

同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金(以下簡稱公募基金)合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的 30%。完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、公募基金，以及中國證監(jiān)會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。

《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

以下是原文：

關于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

中信建投證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司管理8只私募資管計劃,投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)行為反映出你公司內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務風險管控不足。你公司應進一步強化合規(guī)管理與風險控制，杜絕此類違規(guī)事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年4月15日