中國網(wǎng)財經(jīng)4月23日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，北京監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對恒泰證券股份有限公司(以下簡稱恒泰證券)北京廣安路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人劉宇清采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，劉宇清在擔(dān)任恒泰證券北京廣安路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項、第五十四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對劉宇清(劉宇清，身份證號：110111********8612)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

(八)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十四條：自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。

以下是原文：

關(guān)于對劉宇清采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定

劉宇清：

經(jīng)查，你在擔(dān)任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項、第五十四條的規(guī)定，我局決定對你(劉宇清，身份證號：110111********8612)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年4月20日