中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月28日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站4月17日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（滬證監(jiān)決〔2020〕98號）顯示，經(jīng)查，上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡稱“東方期貨”）2020年3月31日凈資本為3526萬元，且截至目前持續(xù)低于3600萬元。

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會令第131號）第八條第一項(xiàng)、第九條第一款的規(guī)定，東方期貨凈資本監(jiān)管指標(biāo)已達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，且未提交可行的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案；公司持續(xù)經(jīng)營虧損，出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百一十條第一款第十八項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令東方期貨在2020年5月31日前予以改正，使公司凈資本監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。東方期貨應(yīng)當(dāng)在2020年6月10日前向上海監(jiān)管局提交整改完成情況報告，上海監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。

上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡稱“東方期貨”）是成立于一九九三年的專業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)公司，國內(nèi)成立最早、最具專業(yè)優(yōu)勢的期貨公司之一。公司為上海期貨交易所、大連商品期貨交易所、鄭州商品期貨交易所的會員單位，可為機(jī)構(gòu)投資者、專業(yè)投資者和個人投資者提供專業(yè)化的商品經(jīng)紀(jì)服務(wù)。公司下設(shè)研究機(jī)構(gòu)，定期推出宏觀經(jīng)濟(jì)及各交易品種研究報告，為客戶提供專業(yè)化、個性化的投資建議以及套期保值、套利交易等方案。公司CTP綜合交易平臺具有開放的API接口、高性能的交易后臺和高速的交易所通信線路三大特征，秉承整合更多的技術(shù)資源為期貨界提供最高端的解決方案的宗旨。

上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司第一大股東為中銅（上海）銅業(yè)有限公司，持股比例為75%；中國銅業(yè)有限公司為中銅（上海）銅業(yè)有限公司第一大股東，持股55.15%；中國鋁業(yè)集團(tuán)有限公司為中國銅業(yè)有限公司第一大股東，持股69.32%。

《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會令第131號）第八條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；

（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；

（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；

（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；

（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；

（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條規(guī)定：中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；

（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；

（三）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（五）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

（七）交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（九）違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

（十）未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（十一）未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（十二）未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（十三）設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

（十四）未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)運(yùn)營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險的；

（十五）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；

（十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

（十七）未按規(guī)定進(jìn)行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（十八）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。

對經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的分支機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

以下為原文：

關(guān)于對上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司2020年3月31日凈資本為3526萬元，且截至目前持續(xù)低于3600萬元。

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會令第131號）第八條第一項(xiàng)、第九條第一款的規(guī)定，你公司凈資本監(jiān)管指標(biāo)已達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，且未提交可行的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案；公司持續(xù)經(jīng)營虧損，出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，影響期貨公司持續(xù)性經(jīng)營。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百一十條第一款第十八項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你公司在2020年5月31日前予以改正，使公司凈資本監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。你公司應(yīng)當(dāng)在2020年6月10日前向我局提交整改完成情況報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年4月17日