1

福建建陽瑞獅村鎮(zhèn)銀行股份有限公司

閩銀罰決字〔2024〕3號

違反信用信息采集、提供、查詢相關(guān)管理規(guī)定。

罰款64.8萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

2

樂刷科技有限公司福建分公司

閩銀罰決字〔2024〕7號

1.違反商戶管理規(guī)定；

2.違反交易信息管理規(guī)定；

3.違反外包機(jī)構(gòu)管理規(guī)定；

4.違反資金結(jié)算管理規(guī)定。

警告，沒收違法所得13,082,580.81元，并處罰款14,461,243.06元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

3

張某（時任樂刷科技有限公司福建分公司副總經(jīng)理）

閩銀罰決字〔2024〕6號

對樂刷科技有限公司福建分公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.違反商戶管理規(guī)定；

2.違反交易信息管理規(guī)定；

3.違反外包機(jī)構(gòu)管理規(guī)定；

4.違反資金結(jié)算管理規(guī)定。

警告，并處罰款25萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

4

福建海峽銀行股份有限公司

閩銀罰決字〔2024〕9號

1.違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定;

2.違反信用信息采集、提供、查詢相關(guān)管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

4.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

5.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款345.3萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

5

吳某鈴 （時任福建海峽銀行股份有限公司副行長）

閩銀罰決字〔2024〕8號

對福建海峽銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

3.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款3.5萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

6

徐某楠（時任福建海峽銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）

閩銀罰決字〔2024〕5號

對福建海峽銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

3.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款3.5萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

7

劉某仁（時任福建海峽銀行股份有限公司信用卡部副總經(jīng)理）

閩銀罰決字〔2024〕1號

對福建海峽銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任。

罰款1.1萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

8

福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

閩銀罰決字〔2024〕10號

1.違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定;

2.違反信用信息采集、提供、查詢相關(guān)管理規(guī)定；

3.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

4.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

5.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款341萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

9

陳某彬（時任福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司行長）

閩銀罰決字〔2024〕2號

對福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；

3.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款7.2萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

10

李某強(qiáng)（時任福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司業(yè)務(wù)拓展部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部總經(jīng)理）

閩銀罰決字〔2024〕4號

對福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.違反信用信息采集、提供、查詢相關(guān)管理規(guī)定；

2.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

罰款7.3萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日

11

王某（時任福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司數(shù)字金融部總經(jīng)理）

閩銀罰決字〔2024〕11號

對福建長樂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款3.1萬元

中國人民銀行福建省分行

2024年2月28日