當(dāng)前，北京市已初步建立跨部門、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒工作機制，一些部門或領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒工作開始向縱深開展。但是，作為一項涉及多部門、多領(lǐng)域、多措施的新型監(jiān)管制度，聯(lián)合懲戒工作在推動和實踐過程中還存在一些問題和短板。

制度多 落實少

聯(lián)合懲戒合作備忘錄是聯(lián)合懲戒工作的制度基礎(chǔ)。當(dāng)前，國家部委印發(fā)及北京市轉(zhuǎn)發(fā)的聯(lián)合懲戒合作備忘錄已逾40部，涉及稅務(wù)、環(huán)保、交通、金融、社保、安全生產(chǎn)、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量等領(lǐng)域。根據(jù)現(xiàn)行制度，一部備忘錄由一個部門牽頭負(fù)責(zé)，數(shù)十個部門聯(lián)合參與。由于參與部門多、信息歸集多、懲戒措施多等因素，往往聯(lián)合懲戒合作備忘錄中沒有明確規(guī)定聯(lián)合懲戒的具體操作和實施細(xì)則，如《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定“本備忘錄實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決”。

當(dāng)前，北京市聯(lián)合懲戒工作主要停留在制度層面，只有少數(shù)牽頭部門開展了信息歸集共享和懲戒工作。例如，近年來市場監(jiān)管部門、稅務(wù)部門、法院系統(tǒng)加快失信信息歸集共享，在企業(yè)上市、評獎評優(yōu)、市場準(zhǔn)入、銀行信貸等方面開展了聯(lián)合懲戒。其他合作備忘錄牽頭部門的工作剛起步或尚未起步，制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為管理優(yōu)勢的動能還不足。

措施多 名單少

失信名單是聯(lián)合懲戒工作的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，也是具體懲戒措施的對象。鑒于行政管理領(lǐng)域的廣泛性、復(fù)雜性，我國目前缺乏統(tǒng)一的聯(lián)合懲戒名單管理辦法。

合作備忘錄中具體懲戒措施一般有數(shù)十項（如《關(guān)于對財政性資金管理使用領(lǐng)域相關(guān)失信責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》規(guī)定了28項懲戒措施），但大部分文件在具體失信名單認(rèn)定及管理方面避重就輕，沒有明確懲戒對象范圍、名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)生流程，這在一定程度上造成聯(lián)合懲戒工作流于形式。即使當(dāng)前少數(shù)部門出臺文件明確了主管領(lǐng)域的失信名單認(rèn)定、管理和應(yīng)用等，但是“懲戒措施在前、對象標(biāo)準(zhǔn)在后”的整體局面依舊沒有改變。

部門多 協(xié)同少

針對一個領(lǐng)域的違法失信主體，聯(lián)合懲戒參與部門往往達(dá)數(shù)十個，如《關(guān)于對電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及相關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》由17個部門聯(lián)合簽署，《關(guān)于對保險領(lǐng)域違法失信相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》參與部門多達(dá)31個。

聯(lián)合懲戒措施的落實，離不開信息集中歸集和共享，離不開部門協(xié)同和聯(lián)動。但是基于當(dāng)前失信信息全面歸集和懲戒聯(lián)動還不理想，其他部門應(yīng)用市場監(jiān)管“黑名單”開展聯(lián)合懲戒的案例還不夠充分，領(lǐng)域還不夠廣泛，全市跨部門、跨領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒實現(xiàn)方式有很大探索空間。

根據(jù)北京市在推動失信聯(lián)合懲戒工作中存在的問題，今后一個時期應(yīng)該做好以下幾項重點工作。

完善名單管理制度。已出臺失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的部門，要抓緊落實工作任務(wù)，進一步細(xì)化工作措施，強化執(zhí)法監(jiān)督檢查，對符合列入或移出失信名單標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)做到“應(yīng)列盡列、應(yīng)出盡出”。還未出臺失信名單管理的行業(yè)主管部門，要加強工作研究，加快協(xié)調(diào)溝通，推動國家行業(yè)主管部門或者市政府出臺行業(yè)失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)定程序和管理規(guī)范等，盡快填補制度空白。

推動信息歸集共享。充分發(fā)揮北京市企業(yè)信用信息系統(tǒng)市場監(jiān)管基礎(chǔ)、核心網(wǎng)站功能，做好技術(shù)支持和數(shù)據(jù)對接工作，進一步理順工作機制、優(yōu)化歸集流程、拓寬數(shù)據(jù)通道，支持相關(guān)部門業(yè)務(wù)和監(jiān)管系統(tǒng)優(yōu)化升級，推動市場監(jiān)管全領(lǐng)域、多類別的違法失信名單歸集共享和公示工作，為北京市全面開展聯(lián)合懲戒工作提供基礎(chǔ)支撐。加強與行業(yè)協(xié)會、商會、平臺企業(yè)等的信息共享機制建設(shè)，引導(dǎo)和鼓勵社會力量參與失信聯(lián)合懲戒，切實推動社會共治。

加強部門業(yè)務(wù)協(xié)同。聯(lián)合懲戒不是簡單的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，而是基于數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)展開的部門協(xié)同和業(yè)務(wù)聯(lián)動，部門協(xié)同聯(lián)動是聯(lián)合懲戒工作的關(guān)鍵步驟。相關(guān)牽頭部門要進一步增強工作內(nèi)生動力，確定工作目標(biāo)，細(xì)化工作措施。要做好事前協(xié)同，保障失信名單無障礙歸集共享和動態(tài)調(diào)整；做好事中協(xié)同，保障懲戒措施落實到位、具體管用；做好事后協(xié)同，保障信息及時反饋、數(shù)據(jù)高效統(tǒng)計、違法失信修復(fù)等。

健全懲戒制度法規(guī)。聯(lián)合懲戒合作備忘錄屬于規(guī)范性文件，法律層級比較低，不屬于嚴(yán)格法律法規(guī)范疇，因此，部門在落實懲戒措施過程中存在一定顧慮。相關(guān)行業(yè)主管部門要加強聯(lián)合懲戒調(diào)查研究，力爭推動國家層面立法，不斷完善制度設(shè)計，切實提高法規(guī)可操作性，構(gòu)建覆蓋市場全領(lǐng)域的聯(lián)合懲戒工作局面。

□北京市市場監(jiān)管局 吳燕非