在信用體系建設(shè)中，市場主體信用承諾制度是構(gòu)建以信用為核心的新型市場監(jiān)管機(jī)制的重要內(nèi)容，是創(chuàng)新社會治理方式、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要舉措，是推動市場主體自我約束、誠信經(jīng)營的重要手段，是深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境的內(nèi)在要求。

具體而言，市場主體信用承諾就是市場主體以規(guī)范格式向社會作出公開承諾或聲明，以獲得某種資格、權(quán)利或社會公眾的信任。信用承諾一旦作出，將納入市場主體信用記錄，接受社會監(jiān)督，并作為市場監(jiān)管部門對市場主體準(zhǔn)入和監(jiān)管的參考。信用承諾制度可以貫穿市場主體全生命周期，銜接事前、事中、事后監(jiān)管全鏈條，覆蓋市場主體準(zhǔn)入、生產(chǎn)經(jīng)營到退出的全過程。

市場主體信用承諾的類型

審批替代型信用承諾。由各級行政審批機(jī)關(guān)根據(jù)各自權(quán)限，制定規(guī)范格式的告知承諾文書，在公民、法人和其他組織提出行政審批申請或資質(zhì)審查時，行政審批機(jī)關(guān)一次性告知其審批條件和需要提交的材料，申請人按告知承諾書格式以書面形式承諾其符合審批條件，由行政審批機(jī)關(guān)作出行政審批決定。

審批替代型信用承諾是最典型、應(yīng)用最廣泛的信用承諾，是“誠信推定、信賴合作”共治理念的突出表現(xiàn)，是推行“證照分離”、解決準(zhǔn)入不準(zhǔn)營問題的重要手段。尤其是在深化“放管服”改革、簡政放權(quán)、簡化審批環(huán)節(jié)、降低企業(yè)制度性交易成本、激勵市場主體自我約束、推動社會監(jiān)督、建立社會信用體系、激發(fā)市場內(nèi)生動力、優(yōu)化營商環(huán)境方面，實(shí)行審批替代型信用承諾制度，將產(chǎn)生廣泛的社會效應(yīng)。

對此，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《意見》)規(guī)定，在辦理適用信用承諾制的行政許可事項(xiàng)時，申請人承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料的，應(yīng)予即時辦理。申請人信用狀況較好、部分申報材料不齊備但書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)提供的，應(yīng)先行受理，加快辦理進(jìn)度。書面承諾履約情況記入信用記錄，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)，對不履約的申請人，視情節(jié)實(shí)施懲戒。要加快梳理可開展信用承諾的行政許可事項(xiàng)，制定格式規(guī)范的信用承諾書，并依托各級信用門戶網(wǎng)站向社會公開。

證明事項(xiàng)型信用承諾。即在申辦資質(zhì)審查時，由當(dāng)事人提交的證明事項(xiàng)告知承諾書替代政府出具的證明文件。該項(xiàng)制度是便民利企，減少群眾煩心事鬧心事的有力措施。

對此，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境電視電話會議重點(diǎn)任務(wù)分工方案》規(guī)定，2020年6月底前全面推廣證明事項(xiàng)告知承諾制。進(jìn)一步改進(jìn)和規(guī)范基層群眾性自治組織出具證明工作，解決群眾反映強(qiáng)烈的“萬能居委會”“社區(qū)萬能章”等問題。例如，取消申請延期繳納稅款需提供公安機(jī)關(guān)出具的不可抗力事故證明，以納稅人自行承諾替代。稅務(wù)機(jī)關(guān)強(qiáng)化對納稅人承諾事項(xiàng)的事后核查，對不實(shí)承諾甚至弄虛作假的，依法予以嚴(yán)厲處罰，并按規(guī)定納入信用記錄。

主動公示型信用承諾。主要作用是減少監(jiān)管部門檢查，降低監(jiān)管制度成本。鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)在自建網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站或企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)主動作出綜合信用承諾、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量等專項(xiàng)承諾，公開聲明產(chǎn)品服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，接受社會各界監(jiān)督。

對此，《意見》規(guī)定，鼓勵市場主體主動向社會作出信用承諾。建立健全信用信息自愿注冊機(jī)制。鼓勵市場主體在“信用中國”網(wǎng)站或通過其他渠道自愿注冊資質(zhì)證照、市場經(jīng)營、合同履約、社會公益等信用信息，并對信息真實(shí)性公開作出信用承諾，授權(quán)網(wǎng)站對相關(guān)信息進(jìn)行整合、共享與應(yīng)用。經(jīng)驗(yàn)證的自愿注冊信息可作為開展信用評價和生成信用報告的重要依據(jù)。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境電視電話會議重點(diǎn)任務(wù)分工方案》規(guī)定，2019年10月底前將強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄再壓減30種以上，繼續(xù)擴(kuò)大“自我聲明”評價方式實(shí)施范圍，簡化強(qiáng)制性認(rèn)證管理程序，減少認(rèn)證證書種類數(shù)量。

市場監(jiān)管總局《特種設(shè)備行政許可優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施》規(guī)定，在本許可周期內(nèi)未發(fā)生行政處罰、責(zé)任事故、質(zhì)量安全問題和質(zhì)量投訴未結(jié)案等情況，且滿足相應(yīng)許可條件中所規(guī)定生產(chǎn)業(yè)績的生產(chǎn)單位，在許可證書有效期滿前，采取自我聲明承諾持續(xù)滿足許可條件要求的方式申請直接換證，免除鑒定評審，但不得連續(xù)兩個許可周期申請直接換證。

行業(yè)自律型信用承諾。主要作用是充分發(fā)揮行業(yè)組織作用，通過行業(yè)自律防范違法，及時規(guī)范約束市場主體滑向違法，避免受到行政和法律的制裁。具體而言，由行業(yè)協(xié)會商會根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，統(tǒng)一制定行業(yè)自律承諾格式文本，組織會員作出承諾，并在行業(yè)協(xié)會商會網(wǎng)站和相關(guān)網(wǎng)站上公示。

對此，《意見》規(guī)定，支持行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)內(nèi)信用承諾制度，加強(qiáng)行業(yè)自律。對違規(guī)的失信者，視情節(jié)輕重，對機(jī)構(gòu)會員和個人會員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等懲戒措施。

信用修復(fù)型信用承諾。即給予市場主體改過自新的機(jī)會，通過信用承諾進(jìn)行信用修復(fù)。主要做法是失信主體承諾不再產(chǎn)生新的失信行為，達(dá)到一定期限后解除失信懲戒措施；違反信用承諾的，不予信用修復(fù)并從嚴(yán)懲戒。

對此，《意見》規(guī)定，探索建立信用修復(fù)機(jī)制。失信市場主體在規(guī)定期限內(nèi)糾正失信行為、消除不良影響的，可以通過作出信用承諾、完成信用整改、通過信用核查、接受專題培訓(xùn)、提交信用報告、參加公益慈善活動等方式開展信用修復(fù)。

市場主體信用承諾內(nèi)容

承諾內(nèi)容根據(jù)承諾類型的不同，可以就要求作出專項(xiàng)承諾或綜合性承諾，主要包括依法誠信經(jīng)營的具體要求、自愿接受社會監(jiān)督、違背承諾自愿接受聯(lián)合懲戒等。在市場準(zhǔn)入的事前監(jiān)管環(huán)節(jié)，承諾應(yīng)以主管部門提供的格式化文本的內(nèi)容進(jìn)行。

具體可承諾本單位(個人)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和規(guī)章，全面履行應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。自身能夠滿足辦理該事項(xiàng)的條件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求。對于尚未提供的材料，能夠在規(guī)定期限內(nèi)予以提供，并符合法定形式和標(biāo)準(zhǔn)。提供給注冊登記部門、行業(yè)管理部門、司法部門及行業(yè)組織的所有資料均合法、真實(shí)、有效，無任何偽造、修改、虛假成分，并對所提供資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。嚴(yán)格依法開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，主動接受行業(yè)監(jiān)管，自愿接受依法開展的日常檢查。出現(xiàn)違法失信經(jīng)營行為將自愿接受約束和懲戒，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。自覺接受行政管理部門、行業(yè)組織、社會公眾、新聞輿論的監(jiān)督。按要求向社會公示信用信息。自我約束、自我管理，守合同、重信用，不制假售假、商標(biāo)侵權(quán)、虛假宣傳、違約毀約、惡意逃債、偷稅漏稅、價格欺詐、壟斷和不正當(dāng)競爭，維護(hù)經(jīng)營者、消費(fèi)者的合法權(quán)益。在“信用中國”、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等網(wǎng)站中無違法違規(guī)、較重或嚴(yán)重失信記錄等。

信用承諾實(shí)施的側(cè)重點(diǎn)

一是納入市場主體信用記錄。接受社會監(jiān)督，并將承諾作為行政監(jiān)管部門對市場主體事中事后監(jiān)管的參考，保證承諾和公示與事中監(jiān)管相銜接。

二是加強(qiáng)事中監(jiān)管。通過證后規(guī)定時間內(nèi)的現(xiàn)場檢查或規(guī)定時間內(nèi)提交規(guī)定的證明材料核查或各級履行監(jiān)管職責(zé)的行政機(jī)關(guān)通過全面實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管制度，將承諾審批的事項(xiàng)列入檢查范圍，納入“雙隨機(jī)”抽查聯(lián)合檢查事項(xiàng)清單等事中監(jiān)管方式，確保承諾的事項(xiàng)有人監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和依規(guī)處理不履約的申請人，視情節(jié)實(shí)施懲戒。

三是推進(jìn)信息共享。進(jìn)一步完善“信用中國”、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)功能，鼓勵和引導(dǎo)市場主體、行業(yè)協(xié)會商會、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等通過互聯(lián)網(wǎng)公示各類信息，方便社會查詢使用，推進(jìn)信息共享。

四是引導(dǎo)強(qiáng)化市場主體責(zé)任。切實(shí)轉(zhuǎn)變理念，改變以往由政府背書的“保姆式”監(jiān)管，強(qiáng)化市場主體的第一責(zé)任人意識。鼓勵市場主體在堅(jiān)持守法底線的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開展信用承諾，在平臺治理、信息披露、公平競爭、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面履行社會責(zé)任、遵守社會公德，主動加強(qiáng)自治管理。鼓勵各類社會組織和企業(yè)建立信用管理和教育制度，組織簽署入職信用承諾書和開展信用知識培訓(xùn)活動，培育企業(yè)信用文化。

五是發(fā)揮行業(yè)組織作用。充分發(fā)揮協(xié)會的橋梁紐帶作用和聯(lián)系市場主體眾多的優(yōu)勢，支持加強(qiáng)行業(yè)自律。探索將行業(yè)自律承諾信息納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)并公示。通過行業(yè)公約的自律和承諾，加強(qiáng)市場主體信用監(jiān)管。

六是發(fā)揮市場和社會力量作用。鼓勵市場力量參與對市場主體履約踐諾的監(jiān)督，深入挖掘市場潛力，用利益引導(dǎo)、市場約束倒逼市場主體提高自我管理水平，逐步淘汰失信主體。

七是在市場主體退出和信用修復(fù)環(huán)節(jié)發(fā)揮信用承諾作用，通過承諾方便主體退出和信用修復(fù)。

八是加大對守信主體激勵和失信主體聯(lián)合懲戒力度。推進(jìn)信用分級分類監(jiān)管。不同信用等級的市場主體采取不同的抽查頻次。健全失信聯(lián)合懲戒對象認(rèn)定機(jī)制。督促失信市場主體限期整改。加快構(gòu)建跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，依法依規(guī)建立聯(lián)合懲戒措施清單，動態(tài)更新并向社會公開，形成行政性、市場性和行業(yè)性等懲戒措施多管齊下，社會力量廣泛參與的失信聯(lián)合懲戒大格局。

□黑龍江省工商行政管理干部學(xué)校 王金鳳